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开云(中国)kaiyun网页版登录入口开云体育以及新业务设想过程中评估筹商风险并制定风险抵制轨制-开yun云体育入口(官方)最新下载IOS/安卓版/手机版APP

  • 发布日期：2026-06-11 09:15    点击次数：98
  • 华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数     证券投资基金招募讲明书（更新）    基金料理东说念主：华夏基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                          迫切提醒    华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2023 年 10 月 7 日中国证监许可20232269 号文准予注册。本基金基金合同于    基金料理东说念主保证本招募讲明书的内容着实、准确、竣工。本招募讲明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基 金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的料理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金濒临追踪过错抵制未达约定方针、指数编制机构罢手服务、标的 指数变更的风险、成份股停牌或退市等潜在风险。此外，本基金动作交游型盛开式指数证 券投资基金，特定风险还包括：标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、标的指数 波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、基金份额二级阛阓交游价钱 折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 推测舛讹的风险、退市 风险、投资者申购赎回失败的风险、申购赎回的代理买卖风险、沪市及港股通成份证券申 赎处理规矩带来的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务 的风险等。本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及交游规矩等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期 收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期 货投资者妥当性料理办法》，基金料理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险 评级行为不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险 等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金料理东说念主和销售机构提供的评级结果 为准。    本基金为交游型盛开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于 本基金的标的指数组合证券横跨深圳、上海、香港三个证券交游所，其申购、赎回历程与 组合证券仅在深圳或上海证券交游所或香港联合交游所上市的 ETF 居品有所相反。本基金           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 领受场内“深市股票什物申赎，沪市股票、港股通股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证 券交游所办理。投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注目，使用基金账户只可 参与本基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括 阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操魄力险等。本基金可投资 于资产支抓证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操魄力险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、阛阓风险、操魄力险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金合同、 基金居品贵府提要，全面剖析本基金的风险收益特征和居品特性，并充分计议自身的风险 承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当厚爱阅读并完全意会基金合同 第二十一部分章程的免责条件、第二十二部分章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐发。   基金料理东说念主依照恪称包袱、教练信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全意会基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募讲明书年度更新相关财务数据和净值阐发数据截止日为2025年3月31日，主要 东说念主员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募讲明 书中的财务贵府未经审计）                         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                      一、引子   《华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                                       》 依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露料理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募 盛开式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他相关章程以及《华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金基金合 同》编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对 其着实性、准确性、竣工性承担法律处事。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府央求 召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金筹商的触及基金合同当事东说念主之 间职权义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行为自身即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程享有职权、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    二、释义  本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 盛开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充。 股票交游型盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充。 募讲明书》过甚更新。 基金基金居品贵府提要》过甚更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市交游公告书》         。 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等。 订。 其时时作念出的纠正。 其时时作念出的纠正。 出的纠正。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其时时作念出的修 订。      《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的纠正。 实施细目》界说的“交游型盛开式基金”。 详细追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受盛开式运作方式的基金。 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 内证券期货投而已理办法》及筹商法律律例章程，不错使用来自境外的资金投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民 币及格境外机构投资者。 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票。 金份额的申购、赎回等。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 券账户或基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支持基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。 任公司。 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历。 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 放日为港股通交游日。 销售机构的筹贸易务规矩和章程。 金份额的行为。 金份额的行为。 要求将基金份额兑换为赎回对价的行为。 件。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介。 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债券等。 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                             三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    称号：华夏基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金料理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技磋议有限公司                          10%                        推测                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾 任中信证券交游部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券 总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证 券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事， 金石投资、中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产料理委员会主任、策略客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财 务部资产料理业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。      薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责 东说念主、股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主 等。      李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金料理（北京）有限公司执行董事。曾 任华夏基金料理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心 行政负责东说念主（兼），上海华夏资产投而已理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金 料理（北京）有限公司总司理（兼）                、证通股份有限公司董事等。      刘霞辉先生：寥寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济 社会研究院特聘兼职拔擢及广西南宁政府磋议巨匠。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合 处。      殷少平先生：寥寂董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副拔擢、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审 判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥寂董事，广西壮族 自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。      伊志宏女士：寥寂董事，博士。拔擢，博士生导师，主要研究地方为财务料理、成本 阛阓。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商料理学科评议组召 集东说念主、第五届、第六届天下MBA拔擢率领委员会副主任委员、拔擢部工商料理专科造就指 导委员会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会 长、欧洲料剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认 证委员会委员等。      侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 投而已理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产料理公司(HGI) 的全球料理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。      西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司缱绻财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司缱绻财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主抓处事）等。      唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险料理部B角。曾在中信证 券股份有限公司风险料理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险料理等处事。      宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任华夏基金料理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、 办公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。      陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金料理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限处事公司高 级业务司理，华夏基金料理有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。      朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金料理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金料理有限公司基金运作部B角等。      刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行缱绻资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处 副处长（主抓处事）         ，华夏基金料理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本 料理有限公司执行董事、总司理等。      阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金料理有限公司基金司理助 理，益民基金料理有限公司投资部部门司理，华夏基金料理有限公司股票投资部副总司理 等。      郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金料理有限公司总司理助理、纪委文牍等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）                           、广州分公司总司理 （兼）                                       ，硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金料理有限公司深圳分公司总司理助           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏资产投而已理有限公司副总司理， 华夏基金料理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：守护长，硕士。现任华夏基金料理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金料理有限处事公司。曾任华夏 基金料理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行 政负责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金料理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本料理有限公司监事、上海华夏资产投而已理有限公司监事、华夏基金（香港）有限 公司董事。曾任职于深圳航空有限处事公司缱绻财务部，曾任华夏基金料理有限公司基金 运作部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金料理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投而已理有限公司，曾任中信基金管 理有限处事公司信息期间部负责东说念主，华夏基金料理有限公司信息期间部总司理助理、副总 司理、行政负责东说念主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入华夏基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，华夏粤港澳大湾区立异100交游型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金 基金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、华夏粤港澳大湾区立异100交游型盛开式 指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、华夏中证全指运输 交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）、华夏中 证全指运输交游型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年9月27日至 金基金司理（2022年8月22日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF） 基金司理（2022年8月22日起任职）、华夏中证机器东说念主交游型盛开式指数证券投资基金发起 式纠合基金基金司理（2023年5月31日起任职）、华夏国证耗尽电子主题交游型盛开式指数 证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2023年6月2日起任职）、华夏中证机器东说念主交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、华夏国证耗尽电子主题交游型 盛开式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、华夏中证香港内地国有企业 交游型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）、华夏中证全 指医疗器械交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）、华夏中证          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、 华夏创业板中盘200交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、华 夏创业板综合交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）、华夏中证 香港内地国有企业交游型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）基金司理 （2024年3月5日起任职）、华夏创业板中盘200交游型盛开式指数证券投资基金发起式纠合 基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华夏中证全指医疗器械交游型盛开式指数证券投资 基金发起式纠合基金基金司理（2024年4月30日起任职）、华夏中证沪深港黄金产业股票交 易型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024年5月8日起任职）、华夏创业 板综合交游型盛开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024年5月14日起任职）、 华夏上证科创板200交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）、 华夏中证港股通汽车产业主题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日 起任职）    。   主任：徐猛先生，华夏基金料理有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，华夏基金料理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金料理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，华夏基金料理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁豪杰先生，华夏基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，华夏基金料理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 为。  （四）基金料理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，退却违背《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷处事的投资；  （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行为；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行为。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行抵制东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。筹商交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金料理东说念主在履行妥当程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额抓有 东说念主大会。 律例及行业范例，教练信用、勤奋尽责，不从事以下行为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相关章程，由国务院证券监督料理机构章程辞谢的其他行为。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的贸易深奥，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息。   （五）基金料理东说念主的里面抵制轨制   基金料理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、寥寂性原则、相互制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套比较竣工的里面抵制体系。该里面抵制体系由一系列业务料理 轨制及相应的业务处理、抵制程序组成，具体包括抵制环境、风险评估、抵制行为、信息 调换、里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》                                              ）认 证，赢得无保钟情见的抵制设想合感性及运行灵验性的申报。   高超的抵制环境包括科学的公司治理、灵验的监督料理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寥寂董事轨制，现在有寥寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司料理层设立了投资决策委员会、风险料理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健谋划和范例运作，喜爱职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行抓续拔擢。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针末端的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少筹贸易务；对于可控风险，           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来抵制风险进度。风险评估还包括各业务部门对 日常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估筹商 风险并制定风险抵制轨制。  公司对投资、管帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抵制轨制。在业务 料理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭臬化，并要求竣工的记录、保存和严 格的查验、复核；在岗亭处事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗 位分离设立，相互查验、相互制约。  （1）投资抵制轨制  投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小 组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游料理部负责悉数交游的蚁合 执行。  ①投资决策与执行相分离。投而已理决策职能和交游执行职能严格防止，实行蚁合交 易轨制，建立和完善公说念的交游分配轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。  ②投资授权抵制。建立明确的投资决策授权轨制，退却越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负 责确定与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于进取投资权限的操作 需要经过严格的审批程序；交游料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负 责交游执行。  ③警示性抵制。按照律例或公司章程设立各类资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。  ④辞谢性抵制。根据法律、律例和公司筹商章程，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢 从事受限制的行为。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动提醒和限制。  ⑤多重监控和反馈。交游料理部对投资行为进行一线监控；风险料理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促治愈。  （2）管帐抵制轨制  ①建立了基金管帐的处事轨制及相应的操作和抵制规程，确支持帐业务有章可循。  ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主筹贸易务的相互 核查监督轨制。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  ③为了驻守基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。  ④制定了完善的档案支持和财务叮属轨制。  （3）期间系统抵制轨制  为保证期间系统的安全褂讪运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与收集安全 料理、软硬件的宝贵、数据的备份、信息期间东说念主员操作料理、危急处理等方面都制定了完 善的轨制。  （4）东说念主力资源料理轨制  公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的灵验料理。  （5）监察轨制  公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违章行为的调 查程序和处理轨制，以及对职工行为的监察。  （6）反洗钱轨制  公司设立了反洗钱处事小组动作反洗钱处事的特地机构，指定特地东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规料理处事；各筹商部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健 全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面抵制轨制》及筹贸易务操作规程， 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交流渠 说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信息，信息实时送交妥当的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。  公司设立了寥寂于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抵制轨制的执行情况，确保公司各项 谋划料理行为的灵验运行。  （1）本公司确知建立、实施和支持里面抵制轨制是本公司董事会及料理层的处事。  （2）上述对于里面抵制的裸露着实、准确。  （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面抵制轨制。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东说念主，平均年齿 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档期间职称。   （三）基金托管业务谋划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“教练信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面抵制体系、规 范的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 深广投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的居品线。领有包括证券投 资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结伙产料理缱绻、证券公司定向资产料理缱绻、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都 全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为各类客 户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。 自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》                             、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 金融边界的抓续招供和泛泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制情况          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据国际公认的里面抵制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、抵制行为、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险抵制体系，并纳入统一的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效 的风险驻守和抵制体系视为处事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问 题新情况的不休出现，资产托管部彻首彻尾将风险料理置于与业务发展同等迫切的位置， 视风险驻守和抵制为托管业务生活与发展的人命线。资产托管部实施全员风险料理，将风 险抵制处事落实到具体业务部门和筹贸易务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次凯旋通过评估组织里面 抵制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的抵制及灵验性申报，充分 标明寥寂第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面抵制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险抵制智商照旧与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。   （1）资产托管业务谋划料理正当合规；   （2）促进末端资产托管业务发展策略和谋划方针；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他谋划料理筹商信息的着实、准确、竣工、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抵制应勾通决策、执行和监督全过程，隐敝资产 托管业务各项业务历程和料理行为，隐敝悉数机构、部门和从业东说念主员。   （2）迫切性原则。资产托管业务里面抵制应在全面抵制基础上，神志迫切业务事项、 重心业务步妥洽高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抵制应在机构设立、权责分配及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抵制应当与谋划限制、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态治愈，以合理成本末端里面抵制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抵制应坚抓风险为本、审慎谋划的理念，设立机 构或开展各项谋划料理行为均应坚抓内控优先。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抵制应量度实施成本与预期效益，以合理成本 末端灵验抵制。   资产托管业务里面抵制纳入全行统一的里面抵制体系。   （1）总行资产托管部根据里面抵制基本章程建立健全资产托管业务里面抵制体系，作 为全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面抵制基本章程建立健全里面抵制体系，建 立与托管业务条线相适合的里面抵制运行机制，确定各项业务行为的风险抵制点，制定标 准统一的业务轨制；采纳妥当的抵制措施，合理保证托管业务历程的谋划效率和结果，组 织开展资产托管业务里面抵制措施的执行、监督和查验，督促各机构落实抵制措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控料理处事，根据年度处事重心，依期或 不依期在全行开展筹贸易务监督查验，将托管业务查验花样整合到全行业务监督查验处事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价处事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面抵制的执行机构，负责组织开展本 机构里面抵制的日常运行及自查处事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部喜爱里面抵制轨制的诞生，坚抓把风险驻守和抵制的理念和方法 融入岗亭职责、轨制诞生和处事历程中，建立了一整套里面抵制轨制体系，包括《资产托 管业务料理章程》、《资产托管业务里面抵制料理办法》、《资产托管业务全面风险料理办法》                                          、 《资产托管业务营运料理办法》、《资产托管业务合同料理办法》、《资产托管业务档案料理 办法》、《资产托管业务系统料理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托 管业务从业东说念主员料理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、合 同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、退却利益冲破、业务连气儿性、调查、信息系统等全 方面执行里面抵制措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建适合资产托管业务特性的风险管 理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运蜕变、建立资产托管风险料理委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列诞生、科技赋能、建立健全            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员料理等措施，灵验抵制操魄力险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性处事缱绻和救急预案，具备行之灵验 的灾备归附有筹画、充足的转移办公斥地、同城异城相结合的备份办公场面、必要的办当事人说念主 员、科学明晰的 AB 岗亭设立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件 的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令选拔或顺次启动“原场面现场+居家”、 “部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有筹画，由“总部+ 总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收集，向客户提供连气儿 性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》         、基金合同、托管条约和相关基金律例的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行为、基金参与银行间债券阛阓、基 金资产净值的推测、基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、筹商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月起始。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或相关基金法律 律例章程的行为，应实时以书面面容通知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通知后应 实时查对，并以书面面容对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行为，应立即申报中国证监会，同期通知基金 料理东说念主限期纠正。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                        五、筹商服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易老练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）中信证券（山东）有限处事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （18）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新广漠厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广漠厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （20）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）    筹商东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （21）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （22）贞洁证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （23）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东说念主：刘秋明    电话：021-22169999    筹商东说念主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788                 华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      筹商东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东说念主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      筹商东说念主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东说念主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      筹商东说念主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户服务电话：95386      （27）大同证券有限处事公司            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹商东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 筹商东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （30）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （31）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （32）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （33）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 筹商东说念主：程月艳、李盼盼              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   网址：www.ccnew.com   客户服务电话：95377   （34）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东说念主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   筹商东说念主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （35）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东说念主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   筹商东说念主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （36）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   筹商东说念主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）    （37）国盛证券有限处事公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼    法定代表东说念主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    筹商东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （38）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （39）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （41）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （43）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166                    华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      传真：010-65058065      筹商东说念主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户服务电话：010-65051166      （44）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东说念主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      筹商东说念主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （45）华鑫证券有限处事公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （46）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 筹商东说念主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （47）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （48）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （50）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （51）爱建证券有限处事公司 住所：中国（上海）开脱贸易老练区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易老练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （52）华创证券有限处事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （53）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚                华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   电话：029-88447611   传真：029-88447611   筹商东说念主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （54）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易老练区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易老练区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   筹商东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （55）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区自如路5号院3号楼中建资产国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金料理东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限处事公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  筹商东说念主：丁志勇            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 筹商东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                          六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关 章程召募。本基金召募央求照旧中国证监会 2023 年 10 月 7 日中国证监许可20232269 号文 注册。   本基金于 2023 年 11 月 21 日起至 2024 年 1 月 5 日止发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型、运作方式和存续期间   （三）发售对象   合适法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                         七、基金合同的收效   根据相关章程，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于 2024 年 1 月 11 日肃肃生 效。自基金合同收效日起，本基金料理东说念主肃肃起始料理本基金。   《基金合同》收效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期申报中赐与裸露；连气儿 60 个处事 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当 10 个处事日内向中国证监会申报并建议惩办有筹画，如 抓续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场面  投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。  基金料理东说念主将在盛开申购、赎回业务之前公示申购赎回代理机构的名单。基金料理东说念主 可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金料理东说念主网站公示。  （二）申购和赎回的盛开日实时候  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为港股通交游日，但基 金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 盛开日的具体业务办理时候为深圳证券交游所的交游时候。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更或 施行情况需要，基金料理东说念主有权视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的治愈，但应在 实施日前依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告。  本基金已自 2024 年 1 月 22 日起盛开日常申购、赎回业务。  （三）申购和赎回的原则 原则进行治愈。基金料理东说念主必须在新规矩起始实施前依照《信息裸露办法》的相关章程在 章程媒介上公告。  （四）申购与赎回的程序  投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎 回的央求。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有 东说念主在提交赎回央求时，必须抓有鼓胀的基金份额余额和现款。   投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规矩等在 投降基金合同和招募讲明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。   投资者申购、赎回央求在受理当日进行说明。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。申购赎回 代理机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表申购赎回代理机构 确乎接纳到该央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申购、赎回央求 的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当职权。投资者可通过其办理申购、赎回业 务的销售机构或者销售机构章程的其他方式查询说明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的算帐交收适用中国证券登记结算有限处事公司及筹商证券交游所最新的规矩和参与各方 筹商条约的相关章程。   （1）申购的算帐交收   投资者 T 日申购央求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、深市成份 证券的交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，并将结果发送给申购赎 回代理机构、基金料理东说念主和基金托管东说念主。基金料理东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款 差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的算帐交收   投资者 T 日赎回央求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额、深 市成份证券的交收以及深市和沪市成份证券现款替代的算帐，在 T+1 日办理深市和沪市成 份证券现款替代的交收。基金料理东说念主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   浅薄情况下，港股通成份证券赎回替代款项的算帐交收于 T+7 日（指盛开日）内办理。 但如果出现基金投资阛阓交游算帐规矩发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的 部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的算帐交收可延伸办 理。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   对于在算帐交收时发现不成浅薄践约的情形，按照《业务规矩》、申购赎回代理机构的 筹商规矩过甚他筹商章程处理。   登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对申购赎回的程序、份额算帐交收和登记 的办理时候、方式、处理规矩等进行治愈，并提前公告。 抓有东说念主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的程序以及算帐交收和登记的 办理时候、方式、处理规矩等进行治愈，并在起始实施前按照《信息裸露办法》的相关规 定在章程媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金料理东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、 赎回单元进行治愈并提前公告。 应当采纳设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险抵制的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与抵制，具体见基金料理东说念主筹商公告。 金料理东说念主必须在治愈前依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后推测，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行妥当程序，不错妥当延伸推测或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。   （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不进取 0.5%的圭臬 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的筹商用度。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）本基金份额净值的推测，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后推测，并在 T+1 日 内公告，推测公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额。遇特殊情况，经履行 妥当程序，不错妥当延伸推测或公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前 公告。   翌日，若阛阓情况发生变化，或筹贸易务规矩发生变化，或施行情况需要，基金料理 东说念主不错在不违背筹商法律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单推测和公告时候或 频率进行治愈并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小 申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过甚他筹商内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的凭空证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券（沪市成份证券及港股通标的证券，下同）的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎 回单元所对应的现款替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为 “允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲明书的章程，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标志为“辞谢”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）                      。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   对于沪市及港股通成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于悉数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允 许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市成份股及港股通成份股，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或 补款或港股通成份股相应赎回替代款项果然定。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券、沪市成份证券和港股通成份证券。   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的推测公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通知章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券浅薄交 易后买入，而施行买入价钱加上筹商交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便 于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有浅薄交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金料理东说念主 有权在T+2日内大肆时刻以收到的替代金额代投资者买入小于便是被替代证券数目的大肆               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金料理东说念主对此不承担处事。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于阛阓流动性不及、期间系统无法末端以及基金料理东说念主合计不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成 本加上按照T+2日收盘价推测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所浅薄交游日已达到20日而该证券浅薄交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价 推测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2日后第1个处事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日）                                   ，基金料理东说念主将应 退款和补款的明细及汇总额据发送给筹商申购赎回代理机构和基金托管东说念主，筹商款项的清 算交收将于尔后3个处事日内完成。   ④替代限制：为灵验抵制基金的追踪偏离度和追踪过错，基金料理东说念主可章程投资者使 用不错现款替代的比例推测不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 推测公式为：                    ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券经除权治愈的 T ? 1 日收盘价      现款替代比例(%) =                                              × 100%                           申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值   讲明：假定今日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所现款替代比例推测公式发生变化，以深圳证券交游所通知章程的 为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的推测公式为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知章程的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将买入该 证券，施行买入价钱加上筹商交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将卖出该 证券，施行卖出价钱扣除筹商交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金料理东说念主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金料理东说念主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理程序   基金料理东说念主将自T日起在收到申购交游说明后按照“时候优先、实时申报”的原则顺次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游说明后按照“时候优先、实时申报”的原则顺次 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金料理东说念主在T日后被替代的成份证券有 浅薄交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回地方相似的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后 顺序按照深圳证券交游所说明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券交游所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证 券交游所申购赎回说明记录，在期间系统允许的情况下实时进取海证券交游所申报被替代 证券的交游指示。   T日基金料理东说念主按照“时候优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时候顺序，以替代金额与被替代证券的顺次施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时候优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 款项，即按照赎回时候顺序，以替代金额与被替代证券的顺次施行卖出收入（卖出价钱扣 除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日后基金 料理东说念主不错持续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价推测的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价推测的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自T日起，上海证券交游所浅薄交游日已达到20日而该证券浅薄交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价推测的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖 出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价推测的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应治愈。T+2日后第1个处事日（若 在特例情况下，则为T日起第21个交游日）                    ，基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据 发送给筹商申购赎回代理券商和基金托管东说念主，筹商款项的算帐交收将于尔后3个处事日内完 成。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港股通成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的港股通成份证券，申购替代金额的推测公式为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民币 对港币的汇率中间价×（1+现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的T-1日收盘价。如果港股通参考价钱确 定原则发生变化，以筹商交游所通知章程的参考价钱为准。   对于港股通标的股票，如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主将买入该 证券，施行买入价钱加上筹商交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作， 基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向投资者 收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理程序   T 日，基金料理东说念主根据申购赎回清单收取替代金额。   对于港股通标的股票，在 T 日（指港股通交游日）内，基金料理东说念主以收到的替代金额 代投资者买入被替代证券。在 T 日（指港股通交游日）日终，基金料理东说念主已买入的证券， 依据替代金额与被替代证券的施行买入成本（包括买入价钱与筹商交游用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日（指港股通交游日）收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证券交游所无交游 的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等迫切权益变动，则进行相应调 整。浅薄情况下，T 日（指港股通交游日）后的第 2 个港股通交游日后的 2 个处事日内，基 金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款 替代多退少补资金的算帐，并将结果发送给筹商申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   ④赎回对应的替代金额   对于港股通标的股票，在 T 日（指港股通交游日）内，基金料理东说念主根据赎回央求代投 资者卖出被替代证券。在 T 日（指港股通交游日）日终，基金料理东说念主已卖出的证券，按照 被替代证券的施行卖出金额（扣除筹商用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券， 按照被替代证券 T 日（指港股通交游日）收盘价（需用最新汇率折算为东说念主民币，当日在证           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金 应支付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等迫切权益变动，则进行相应调 整。浅薄情况下，T 日（指港股通交游日）后的第 3 个港股通交游日后的 2 个处事日内，基 金料理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理 现款替代资金的算帐，并将结果发送给筹商申购赎回代理机构和基金托管东说念主。   ⑤如遇到证券交游所停市、港股通逐日额度或总额度不及等特殊情况，为了更好地维 护抓有东说念主利益，本基金代理买入/卖出成份证券、施行结算成本推测可顺延至下一个成份证 券的港股通浅薄交游日，相应的款项的算帐交收也相应顺延。如遇证券耐久停牌、流动性 不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行治愈，如果基金料理东说念主合计该证 券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地维 护抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款/赎回替代款项的算帐交收可在其复牌后按照 施行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则 进行相应治愈。上述汇率现在领受汇率公允价。汇率公允价包括中国东说念主民银行或其授权机 构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东说念主约定的其 他公允价钱（如：中国东说念主民银行或国度外汇料理局或中国外汇交游中心肃肃对外发文后公 布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 程序、规矩等，并在招募讲明书更新过甚他公告中裸露。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护抓有 东说念主利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款。必须替代金额的推测方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权 治愈的 T-1 日收盘价（对于港股通标的股票，如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收 盘价）的乘积之和（港股通标的股票的收盘价需按照 T-1 日中国东说念主民银行最新公布的东说念主民 币对港币的汇率中间价治愈为东说念主民币价钱）。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   预估现款部分是指为便于推测基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其推测公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、经除权治愈的 T-1 日收盘价（对于港股通标的股票，如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（港股通标的股票的收盘价需按照 T-1 日中国东说念主民银行 最新公布的东说念主民币对港币的汇率中间价治愈为东说念主民币价钱）+申购赎回清单中辞谢现款替 代成份证券的数目、经除权治愈的 T-1 日收盘价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的治愈。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其推测公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价的乘积之和（港股通标的股票的收盘价需按照 T 日中国东说念主民银行最新公布 的东说念主民币对港币的汇率中间价治愈为东说念主民币价钱）+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证 券的数目、T 日收盘价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购央求接受后将使当日 申购总份额进取申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回央求接受后将使当日 赎回总份额进取赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）        申购赎回清单的情势例如如下：       基本信息   最新公告日历                                           T日   基金称号                                              X   基金料理公司称号                                 华夏基金料理有限公司   一级阛阓基金代码                                          X   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）                                            X   最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                    X   基金份额净值（单元：元）                                          X   T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                                          X   不错现款替代比例上限                                            X   是否需要公布 IOPV                                           X   最小申购赎回单元（单元：份）                                        X   最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                   X   是否允许申购                                                X   是否允许赎回                                                X   当日累计申购份额上限                                            X   当日累计赎回份额上限                                            X        T 日成份证券信息内容                      现款替   现款替代   现款替代 申购替代金   赎回替代 证券代码      证券简称  证券数目                                  挂牌阛阓                      代标志   溢价比例   折价比例   额      金额    X        X      X   X      X      X     X      X     X      讲明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布为准。      （八）拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：    购央求。    值。    绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。    值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应    当暂停接受基金申购央求。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 常情况无法办理申购业务。 额参考净值推测舛讹。 服务公司等机构认定的交游极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制进行浅薄交游的情形。  发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金料理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金料理东说念主应 实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 赎回央求或减慢支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主 应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 份额参考净值推测舛讹。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金料理东说念主应 当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况舍弃时，基金料理东说念主 应实时归附赎回业务的办理并公告。  （十）其他申购赎回方式 治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，领受盛开式运作方式的基金。若本 基金推出纠合基金，纠合基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理条约并公告。 筹贸易务，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及规矩等筹商事 项届时将另行公告。  （十一）基金份额折算  为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数）                      ，基金料理东说念主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额数额将发生治愈，但治愈后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而 产生的损益外）       。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承 担义务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管东说念主。  （十二）基金份额的转托管、非交游过户、质押、冻结与解冻等其他业务  基金登记机构可依据筹商法律律例过甚业务规矩，受理基金份额的转托管、非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  （十三）基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益 的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。  （十四）基金算帐交收与登记模式的治愈或新增         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限处事公司针对交游型盛开式证券投资基金 治愈或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东说念主有权治愈 本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并 引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的招募讲明书赐与更新， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   九、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所央求，本基金自 2024 年 1 月 22 日起在深圳证券交游所上市交游。   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵命《深圳证券交游所交游规矩》、《深圳 证券交游所证券投资基金上市规矩》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施 细目》等相关章程。   （三）上市交游的停复牌、暂停上市、归附上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和圮绝上市按照《深圳证券交游所证券 投资基金上市规矩》的筹商章程执行。   当本基金发生深圳证券交游所筹商章程所章程的因不再具备上市条件而应当圮绝上市 的情形时，本基金可由交游型盛开式基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金， 届时居品称号变更为“华夏中证沪深港黄金产业股票指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。届时，基金料理东说念主需按照非上市的盛开式基金治愈相应的业务规矩， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的推测与公告   基金料理东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基 金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东说念主或基金料理东说念主寄托的机构推测，并交由深圳证 券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清 单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东说念主民币对港币的汇率治愈为东说念主 民币价钱）     。   其中东说念主民币对港币的汇率现在领受实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在 发布和推测境外指数居品中领受的实时汇率价钱、基金料理东说念主与基金托管东说念主约定的其他公 允价钱（如：中国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、中国东说念主民银行或         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 国度外汇料理局或中国外汇交游中心肃肃对外发文后公布的东说念主民币兑主要外汇当日收盘价） 等。  （五）筹商法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的规矩等筹商规 定及业务规矩内容进行治愈的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执行，且此项修改 无须召开基金份额抓有东说念主大会。  （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限处事公司增多了基金上市交游的新 功能，基金料理东说念主不错在履行妥当的程序后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  （七）在不违背法律律例且不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在 包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  （八）法律律例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有章程的，从其章程。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       十、基金的投资   （一）投资方针   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金力求日均追踪偏离 度的十足值不进取 0.2%，年追踪过错不进取 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端投资方针，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核 准上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除 外。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行妥当程序 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制策略及妥当的替代性策略以更好地追踪标的指数，末端基金投资 方针。   本基金采纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地治愈。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采纳包括成 份股替代策略在内的其他指数投资期间妥当治愈基金投资组合，以达到详细追踪标的指数 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重 不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳 合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时治愈；（7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金料理东说念主认定不妥贴投资的股票或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地末端投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的繁衍品。   基金参与股指期货交游，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指 数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东说念主 将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以驻守期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险料理的原则，以套期保值为目的。基金料理东说念主 将充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抵制参与国债期货 投资。   结合对翌日阛阓利率预期运用久期治愈策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极料理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和阛阓投 资契机，构建收益褂讪、流动性高超的债券组合。   本基金将选拔相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通落后限和品种 的散播投资贬抑组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 险等。同期，依靠步骤化的投资格程和一体化的风险预算机制抵制并提高投资组合的风险 治愈收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，抵制参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券动作组合流动性料理器用，提高基金的资金使用效率，以知足基金 现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地末端投资方针，在加强风险驻守并投降审慎原则的前提下，本基金可根据 投而已理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、 期限和比例。   翌日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风 险收益特征的前提下，恪守法律律例的章程，在履行妥当程序后相应治愈和更新筹商投资 策略，并在招募讲明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的消除(指消除信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券限制的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券推测限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进取基金资产净值的   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一交游日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进取上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于 交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所规矩招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推测；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均推测；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并推测；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基 金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不合适上述（17）章程的，基金 料理东说念主不得新增证券出借业务。法律律例另有章程时，从其章程。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起起始。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥当 程序后，则本基金投资不再受筹商限制，自动投降届时灵验的法律律例或监管章程，不需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。   为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行为。                    华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）     基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行抵制东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。筹商交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金料理东说念主在履行妥当程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额抓有 东说念主大会。     （五）标的指数与事迹比较基准     本基金事迹比较基准为中证沪深港黄金产业股票指数收益率。本基金标的指数变更的， 相应更换基金称号和事迹比较基准。     翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情 形发生之日起十个处事日向中国证监会申报并建议惩办有筹画，如更换基金标的指数、调度 运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大 会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有筹画确依期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则支持基 金投资运作。     指数编制有筹画请参见本招募讲明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易规矩等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险等。   （七）基金料理东说念主代表基金欺骗股东或债权东说念主职权的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不当利益。   （八）基金投资组合申报  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申报：                                                   占基金总资产  序号             花样             金额（元）                                                   的比例（%）         其中：股票                    339,581,139.83       90.69         其中：债券                                 -            -              资产支抓证券                           -            -         其中：买断式回购的买入返售                                               -            -         金融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ①本基金本申报期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 73,287,924.08 元，占               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 基金资产净值比例为 21.08%。                                                           占基金资产净值比 代码             行业类别              公允价值（元）                                                            例（％）  A   农、林、牧、渔业                                         -                -  B   采矿业                              207,976,204.00              59.82  C   制造业                                  46,992,215.93           13.52  D   电力、热力、燃气及水出产和供应业                                 -                -  E   建筑业                                              -                -  F   批发和零卖业                               11,262,941.88            3.24  G   交通运输、仓储和邮政业                             15,276.36             0.00  H   住宿和餐饮业                                           -                -  I   信息传输、软件和信息期间服务业                         21,669.72             0.01  J   金融业                                              -                -  K   房地产业                                             -                -  L   租出和商务服务业                                         -                -  M   科学研究和期间服务业                              24,907.86             0.01  N   水利、环境和全球设施料理业                                    -                -  O   住户服务、修理和其他服务业                                    -                -  P   拔擢                                               -                -  Q   卫生和社会处事                                          -                -  R   文化、体育和文娱业                                        -                -  S   综合                                               -                -      推测                               266,293,215.75              76.59       行业类别          公允价值（东说念主民币）               占基金资产净值比例（%）         材料                58,647,270.43                        16.87      非必需耗尽品               14,640,653.65                         4.21         保健                            -                            -       必需耗尽品                           -                            -        房地产                            -                            -         工业                            -                            -       公用事迹                            -                            -         金融                            -                            -                  华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）        动力                                 -                           -       通信服务                                -                           -       信息期间                                -                           - 推测                           73,287,924.08                        21.08   注：以上分类领受全球行业分类圭臬（GICS）。                                数目                              占基金资产净  序号    股票代码         股票称号                      公允价值（元）                               （股）                              值比例（%）   注：所用证券代码领受当地阛阓代码。   本基金本申报期末未抓有债券。   本基金本申报期末未抓有债券。   本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。   本基金本申报期末未抓有贵金属。   本基金本申报期末未抓有权证。   本基金本申报期末无股指期货投资。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在申报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称号                金额（元）   本基金本申报期末未抓有处于转股期的可调度债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                  华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）      由于四舍五入的原因，分项之和与推测项之间可能存在尾差。                                十一、基金的事迹      基金料理东说念主依照恪称包袱、教练信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日阐发。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。      下述基金事迹方针不包括基金份额抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。                          份额净值增              事迹比较基                 份额净值增             事迹比较基     阶段                   长率圭臬差              准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                准差④ 日至 2024 年       16.34%    1.90%    10.08%    1.96%   6.26%    -0.06% 日至 2025 年 3     23.93%    1.41%    24.05%    1.43%   -0.12%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2025 年 3 月                                十二、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他资  产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  基金托管东说念主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。  （四）基金财产的支持和责罚  本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券交游场面的交游日以及国度法律律例章程需要对外裸露基 金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、资产支抓证券、股 指期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不成着实反应公允 价值的，打发报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制动作特征计议。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量抓有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息支抓的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行治愈并确定公 允价值。   （四）估值方法         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交游所阛阓上市交游的公开刊行的可调度债券等有活跃阛阓的含转股权的债券， 实行全价交游的债券以估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。交游所 阛阓挂牌转让的资产支抓证券，领受估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消除股 票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开发 行有一定锁依期的股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得 的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下， 应以活跃阛阓上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值 日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行治愈以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓 行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。 种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间建议中式第三方估值基准服务机构提          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价，同期充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。   抓有的银行依期进款或通知进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）因抓有港股通股票而享有的供股权，领受估值期间确定公允价值进行估值。在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据筹商法律律例以及监管部门的章程估值。 中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新章程估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及筹商 法律律例的章程或者未能充分宝贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值推测和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金管帐处事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金净值信息 的推测结果对外赐与公布。   （五）估值程序 数目推测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。 国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个处事日推测基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的处事东说念主应当对由 于该估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿处事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据推测差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹处事方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担；由于估值舛讹责 任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹处事方对径直损失 承担补偿处事；若估值舛讹处事方照旧积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。   （2）估值舛讹的处事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅 对估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）因估值舛讹而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值错 误处事方仍打发估值舛讹负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当 得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹处事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的职权；如 果赢得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的补偿额加上照旧赢得的不当得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值错 误处事方。   （4）估值舛讹治愈领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确 定估值舛讹的处事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的处事方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机 构进行更正。   （1）基金份额净值推测出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值推测差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的处事，经说明后按以下条件进行 补偿：   ①本基金的基金管帐处事方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执行，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   ②若基金料理东说念主推测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份 额抓有东说念主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的处事。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推测结果，天然屡次从头推测和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的推测结果 对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值推测舛讹而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责 赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主 应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金净值信息由基金料理东说念主负责推测，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每 个处事日交游末端后推测当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值推测结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值舛讹处理。 品级三方机构发送的数据舛讹，相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主 和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛讹而造 成的基金份额净值推测舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主解任补偿处事。但基金料理东说念主、基 金托管东说念主应积极采纳必要的措施减轻或舍弃由此形成的影响。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                      十四、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 具体分配有筹画以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对现有基金份额抓有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金 料理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当程序后可对基金 收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分配数额果然定原则   基金累计酬报率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金料理东说念主将以此推测限制收益评价日基金累计酬报率进取标的指数累计酬报率的差 额，当差额进取 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日从头推测上述 方针。   （三）收益分配有筹画   基金收益分配有筹画中应载明基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方 式等内容。   （四）收益分配有筹画果然定、公告与实施   本基金收益分配有筹画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的相关章程在章程媒介公告。       华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）除法律律例、中国证监会另有章程外，《基金合同》收效后与基金筹商的信息披 露用度；   （4）《基金合同》收效后与基金筹商的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东说念主大会用度；   （6）基金的证券/期货交游或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户筹商用渡过甚他访佛 性质的用度等）       ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户宝贵用度；   （11）因投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而 产生的各项合理用度；   （12）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的推测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的推测方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（12）项用度，根据相关律例及相应条约章程， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、推测公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途”中的相 关章程。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的章程代扣代缴。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                    十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按影相关章程编制基金管帐报表； 式说明。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的相关章程在章程媒介公告。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性 风险料理章程》、《基金合同》过甚他相关章程。筹商法律律例对于信息裸露的章程发生变 化时，本基金从其最新章程。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基 金份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的着实性、准确性、竣工性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会章程媒介裸露，并保证投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开裸露的信息贵府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：   （1）虚伪记录、误导性叙述或者要紧遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）违章承诺收益或者承担损失；   （4）乱骂其他基金料理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；   （5）登载任何天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织的祈福性、捧场性或保举性笔墨；   （6）法律、行政律例或中国证监会辞谢的其他行为。   （四）本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除终点讲明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府提要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的规矩及具体程序，讲明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）基金招募讲明书应当根据法律律例最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事 项，讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息裸露及 基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基金料理东说念主 不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支持及基金运作监督等 行为中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募讲明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应 当在三个处事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金合 同圮绝的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在章程报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府提要、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在章程网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于章程媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交游的 三个处事日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游公告书提醒 性公告登载在章程报刊上。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每 周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露盛开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主将在每个盛开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在章程网站上，并将年度申报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在章程网站上，并将中期申报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起十五个处事日内，编制完成基金季度申报，将季度 申报登载在章程网站上，并将季度申报提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他迫切信息”项 下裸露该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金圮绝上市交游、              《基金合同》圮绝、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更抓有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的施行抵制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务筹商行为受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行为受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行控 制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、归附上市；             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息裸露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，筹商信息 裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开知道，并将相关情况立即申报基金上市交游 的证券交游所。   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在章程网站上，并将算帐申报提醒 性公告登载在章程报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东说念主应在基金年报及中期申报中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和申报期内悉数的资产支抓证券明细。基金料理东说念主应在基金季 度申报中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更新）等文献中裸露的 股指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针等。   在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更新）等文献中裸露的 国债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  基金料理东说念主应在依期信息裸露文献中裸露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体 风险的影响等。  基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、 年度申报等依期申报和招募讲明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务 的交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等，并就申报 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备讲明。  本基金应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更新）等文献 中裸露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有章程的，从其章程。  （六）信息裸露事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露料理轨制，指定特地部门及高档料理 东说念主员负责料理信息裸露事务。  基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会筹商基金信息裸露内容 与情势准则等律例的章程以及证券交游所的自律料理规矩。  基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金依期申报、 更新的招募讲明书、基金居品贵府提要、基金算帐申报等公开裸露的筹商基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证筹商 报送信息的着实、准确、竣工、实时。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于章程媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露 消除信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的 前提下，自主提高信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规矩的筹商 章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律见地书的专科机构， 应当制作处事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例章程将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金筹商信息：   （1）因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时。   （2）基金投资所触及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后暂停估值时。   （4）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   （九）法律律例或监管部门对信息裸露另有章程的，从其章程。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                      十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或末端投资方针的智商形成影响。   证券阛阓价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益 的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金通过港股通投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游规 则等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成浅薄交游，港股不成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   香港阛阓风险与内地A股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，国外资金的 流动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐发出高度筹商性，本基金在参与 港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事 件影响可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波 动风险可能相对较大。   （3）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通规矩，唯独内地与香港两地均为交游日且或者知足结算安排的交游 日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯（如内地阛阓因放假等原因休市而香港市 场照常交游但港股通不成如常进行交游），导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日 开市交游中蚁合体现阛阓反应，形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所抓港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为 卖出当日之后第二个港股通交游日）在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在T+3日能力 回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面 临卖出港股后资金不成实时到账，形成支付赎回款日历比浅薄情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分拨、调度等处理规矩带来的风险   根据现行的港股通规矩，本基金因所抓港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购 等情形或者其他极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联交所上市股 票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹商权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规矩，利益得不到最大化以致受损的风险。   （6）香港联合交游所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所章程，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳停 牌措施。此外，不同于内地A股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 定，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时候”的原则；同期与A股阛阓对存在退市可能的上市公司 根据其财务景象在证券简称前加入相应记号（例如，ST及*ST等记号）以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市圭臬且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股阛阓相对 复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所抓个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，指数因素股中可能包含香港阛阓股票，港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在 风险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间延伸或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金料理东说念主可能无法飞快、以合理成腹地治愈基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募讲明书“八、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。往往 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊阛阓环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金料理东说念主将根据施行情况采纳相应的流动性风险料理措施， 在保障抓有东说念主利益的基础上，驻守流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险料理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险料理器用，对赎回央求等进行抵制治愈， 动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险的接济措施，包括但不限于：          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   ① 暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却。   ② 减慢支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主接纳赎回对价的时候将可能比一般浅薄情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 减慢支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金投资东说念主而言，ETF可在二级阛阓进行买卖，因此也可能濒临因阛阓交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   本基金可投资于期货、期权等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者支持繁衍品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者减弱，或者系 统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金参与资产支抓证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操魄力险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支抓证券投资进行有 效的风险评估和抵制。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独到风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回对价的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；   （3）阛阓风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险；   （4）操魄力险   由于不完善或有问题的里面操作历程、东说念主员违章或过错、系统故障或外部事件所导致 的径直或盘曲损失的风险。   筹商当事东说念主在业务各步调操作过程中，因里面抵制存在颓势或者东说念主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、管帐部门讹诈、交游舛讹、IT系 统故障等风险。   在盛开式基金的多样交游行为或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交游的浅薄进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抵制筹贸易务规矩，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度抵制，由于执行、治愈、暂停该抵制，或该抵制出现极端等，可 能影响交游的浅薄进行或者导致投资者的利益受到影响。   因筹商法律律例或监管机构政策修改等基金料理东说念主无法抵制的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 整而引起基金净值波动的风险、筹商律例的修改导致基金投资范围变化，基金料理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定相反，当投资某个国度/地区阛阓 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该行为会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收章程可能发生变化，或者 实施具有记忆力的纠正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未预测的独特税项。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分 国度/地区受到限制或合同不成浅薄执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事时势变化（如歇工、暴动、干戈等）或王法的变动，可 能导致阛阓的较大波动，从而给本基金的投资收益形成径直或盘曲的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会时时采纳某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资产 的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金料理东说念主自身直 接抵制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不成完全代表悉数股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与悉数股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景象、投资者心 理和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错抵制未达约定方针：          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合治愈中产生跟 踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合治愈 中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进取标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治愈投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管聪敏商，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数 的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   翌日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该 情形发生之日起十个处事日向中国证监会申报并建议惩办有筹画，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主 大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合 同等风险。   在指数罢手编制发布至惩办有筹画确依期间，基金料理东说念主应按照最近一个交游日的指数 信息支持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与筹商市 场阐发有在相反，影响投资收益。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据筹商章程，本基金运作过程中，当指 数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金料理东说念主 将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程序后可对筹商成份股进行治愈，从而可能 产生追踪偏离、追踪过错抵制未达约定方针的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价抵制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的浅薄进行。   深圳证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于推测公式、汇率数据开首及开首时候不同， IOPV与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的施行结算价钱也可能存 在相反，IOPV推测还可能出现舛讹，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   因基金不再合适证券交游所上市条件被圮绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 圮绝上市，导致基金份额不成持续进行二级阛阓交游的风险。   基金料理东说念主有权根据本招募讲明书的章程暂停或拒却接受投资东说念主的申购央求，从而导 致申购失败。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金料理东说念主可能治愈最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   基金料理东说念主可在招募讲明书章程的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 便是被替代证券数目的大肆数目的被替代证券，施行买入被替代证券的价钱可能处于章程 时候内较高的位置或处于最高价钱，施行卖出被替代证券的价钱可能处于章程时候内较低 的位置或处于最廉价钱，基金料理东说念主对此不承担处事。基金料理东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金料理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、期间系统 无法末端、申购赎回轧差以及基金料理东说念主合计不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不以弥补亏空为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市、港股通成份证券的现款替代记号包括“不错现款替代”， 在申购赎回步调中必须使用现款动作替代，并根据基金料理东说念主施行买卖情况与投资者进行 退补款，可能导致如下风险: 1）对“不错现款替代”的沪市、港股通成份证券的处理，由于 采纳基金料理东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱 的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。2）因期间系统、通信连络或其 他原因均可能导致基金料理东说念主无法严格恪守“时候优先、实时申报”原则对“不错现款替代” 的沪市成份证券进行处理，基金料理东说念主也不合“时候优先、实时申报”原则的执行效率作念出 任何承诺和保证，现款替代退补款的推测以施行成交价钱和基金招募讲明书的约定为准， 由此投资者的利益可能受到影响。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终 止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）登记机构可能治愈结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合 证券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券交游所过甚他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过甚他代理机构可能 背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   （二）声明 承担投资风险。 本基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成 保证其收益或本金安全。 证券阛阓普遍规章等作出的概述性刻画。销售机构根据筹商法律律例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时神志本基金风险等级的更新情况， 严慎作出投资决策。             十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐  （一）    《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可 不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行筹商程序后，                   《基金合同》应当圮绝：         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办有筹画进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券筹贸易务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；  （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律见地书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （五）基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《证券法》章程的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。       华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）              二十、基金合同的内容提要 基金合同的内容提要见附件一。       华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）            二十一、基金托管条约的内容提要 基金托管条约的内容提要见附件二。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                     二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金料理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规矩、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金料理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金 料理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、 传真等渠说念对基金料理东说念主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回 代理机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                   二十三、其他应裸露事项   （一）2024年7月18日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金2024年第二季度申报。   （二）2024年8月30日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金2024年中期申报。   （三）2024年9月11日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （四）2024年9月12日发布华夏基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （五）2024年10月8日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （六）2024年10月19日发布华夏基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （七）2024年10月25日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金2024年第三季度申报。   （八）2024年12月19日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （九）2024年12月25日发布华夏基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十）2025年1月22日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资 基金2024年第四季度申报。   （十一）2025年3月7日发布华夏基金料理有限公司对于办公地址变更的公告。   （十二）2025年3月12日发布华夏基金料理有限公司对于广州分公司营业场面变更的 公告。   （十三）2025年3月14日发布华夏基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证 券的公告。   （十四）2025年3月31日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投 资基金2024年年度申报。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （十五）2025年4月12日发布华夏基金料理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证 券的公告。   （十六）2025年4月15日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投 资基金暂停申购、赎回业务的公告。   （十七）2025年4月22日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投 资基金2025年第一季度申报。   （十八）2025年5月14日发布华夏基金料理有限公司对于调低华夏中证沪深港黄金产 业股票交游型盛开式指数证券投资基金过甚纠合基金料理费率、托管费率并纠正基金合同 的公告。               二十四、招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书公布后，置备于基金料理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在 支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 注册的批复。                                     。                                     。   （二）存放地点   备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                   华夏基金料理有限公司                                   二〇二五年五月三旬日            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                        附件一：基金合同提要        第一部分 基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务  一、基金料理东说念主  （一）基金料理东说念主简况  称号：华夏基金料理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  设立日历：1998 年 4 月 9 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织面容：有限处事公司  注册成本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  筹商电话：400-818-6666  （二）基金料理东说念主的职权与义务           《运作办法》过甚他相关章程，基金料理东说念主的职权包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并料理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行为进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东职权，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券/期货所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他 法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎回、非 交游过户和转托管等的业务规矩；   （17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律律例的筹商章程，结合基金份额抓有东说念主洗钱风 险景象，采纳相应合理的抵制措施；   （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过甚他相关章程，基金料理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教练信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金差异料理，差异记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （8）采纳妥当合理的措施使推测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程推测并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息裸露及申报义务；  （12）保守基金贸易深奥，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄露，因 监管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹画，实时向基金份额抓有东说念主分配基 金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵府， 保存期限不少于法定最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，而况保证投资 者或者按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；  （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临完了、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并通知基 金托管东说念主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时， 应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而解任；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行为承担处事；               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）    （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行 为；    （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 料理东说念主承担因召募行为而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    筹商东说念主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织面容：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    （二）基金托管东说念主的职权与义务             《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全支持基金财 产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （4）根据筹商阛阓规矩，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以教练信用、勤奋尽责的原则抓有并安全支持基金财产；  （2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备鼓胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂； 对所托管的不同的基金差异设立账户，寥寂核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）支持由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易深奥，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在 基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要 求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主推测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息裸露事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见地，讲明基金管 理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东说念主有未执 行《基金合同》章程的行为，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳了妥当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵府，保存期限不少于 法定最低期限；  （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东说念主名册；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （13）按章程制作筹商账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或相关章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临完了、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行监 管机构，并通知基金料理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿处事，其补偿处事不因 其退任而解任；  （20）按章程监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主 追偿；  （21）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：  （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）神志基金信息裸露，实时欺骗职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所章程的用度，根据 法律律例及证券交游所对股份减抓的筹商章程进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 可能产生的减抓章程筹商义务；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》圮绝的有限处事；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）投降基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的筹商交游及业务规矩；  （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并 保证其着实性；  （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和规矩  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。  一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：  （1）圮绝《基金合同》；  （2）更换基金料理东说念主；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或推测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额推测，下同）就消除事项书面要求召开基金份额 抓有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东说念主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率 或治愈收费方式；  （3）增多、减少、治愈基金份额类别设立；  （4）治愈基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，治愈申购赎回清单的内容；  （5）治愈基金份额净值、申购赎回清单的推测和公告时候或频率；  （6）经履行妥当程序，召募并料理以本基金为方针 ETF 的纠合基金、本基金的纠合基 金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （7）法律律例和中国证监会允许范围内治愈相关基金认购、申购、赎回、交游、收益 分配、非交游过户、转托管等业务的规矩；  （8）经履行妥当程序，基金推出新业务或服务；  （9）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的筹贸易务规矩发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （10）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 破损、搅扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知方式 份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议面容；          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书 面表决见地寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效能。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 而况抓有基金份额的凭证与基金料理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证暴露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 通知约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个处事日内连气儿公布筹商 提醒性公告，法律律例和中国证监会另有章程的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基 金份额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不进入收取书面表决见地 的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见地 或授权他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 见地的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄托 东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合适法律律例、《基金合同》和会 议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他方式进行表决，或者领受收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会 议并表决。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。   五、议事内容与程序             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 圮绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金 合同和中国证监会另有章程的除外）                、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召 集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条章程程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主 拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交合适会议 通知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知章程 的书面表决见地视为灵验表决，表决见地微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议起始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽 然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基 金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个处事日内按照法律律例和中国证监会筹商 章程的要求在章程媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   九、对于本基金的纠合基金所抓本基金份额欺骗表决权的方式   若以本基金为方针基金且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的纠合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和纠合基金的筹商性，本基金纠合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓 有的纠合基金的基金份额欺骗方针 ETF 抓有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席 本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在推测参会份额和计票时，纠合基金抓有东说念主抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记 日，纠合基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的纠合基金份额占纠合 基金总份额的比例，推测结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金纠合基金的抓 有东说念主，如经基金料理东说念主说明其单独或推测抓有的纠合基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金欺骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金纠合基金的基金份额抓有东说念主有权切身出席/ 出具书面表决见地或以代理投票授权寄托书请托代表出席/出具书面表决见地，并有权按照 所抓有的纠合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   纠合基金的基金料理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额抓有东说念主的 寄托以纠合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与 表决。   十、法律律例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。   十一、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等 章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致筹商内容被取消或变更           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和 治愈，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。               第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金收益分配原则 具体分配有筹画以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；  在不违背法律律例且对现有基金份额抓有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金 料理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当程序后可对基金 收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、收益分配有筹画   基金收益分配有筹画中应载明基金收益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方 式等内容。   三、收益分配有筹画果然定、公告与实施   本基金收益分配有筹画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的相关章程在章程媒介公告。         第四部分 与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付方式与比例  一、基金用度的种类 用度；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 费、过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户筹商用渡过甚他访佛性 质的用度等）； 生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的推测方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的推测方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关律例及相应条约章程，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；               第五部分 基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端投资方针，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核 准上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当程序后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除 外。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行妥当程序 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   二、投资限制              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的消除(指消除信用级别)资产支抓证券的比例，不得进取该资产支抓 证券限制的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 进取其各类资产支抓证券推测限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进取基金资产净值的   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一交游日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进取上一交游日基金资产净值的 30%；          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于 交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进取基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所规矩招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推测；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均推测；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并推测；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基 金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不合适上述（17）章程的，基金 料理东说念主不得新增证券出借业务。法律律例另有章程时，从其章程。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起起始。  如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当程序后，则本基金投资不再受筹商限制，自动投降届时灵验的法律律例或监管章程，不 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  为宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷处事的投资；  （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不耿介的证券交游行为；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行为。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、施行抵制东说念主或 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。筹商交游 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。  如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，基金料理东说念主在履行妥当程 序后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准，不需另行召开基金份额抓有 东说念主大会。             第六部分 基金资产净值的推测方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》收效后，在起始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每 周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  在起始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露盛开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同清除和圮绝的事由、程序以及基金财产算帐方式  一、《基金合同》的圮绝事由  有下列情形之一的，经履行筹商程序后，                   《基金合同》应当圮绝： 邻接的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对惩办有筹画进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的；  二、基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券筹贸易务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申报；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法 律见地书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。  三、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  四、基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配有筹画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分配。  五、基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《证券法》章程的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  六、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                  第八部分 争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，应通 过友好协商或者妥洽惩办。当事东说念主不肯通过协商、妥洽惩办或者协商、妥洽不成的，任何 一方当事东说念主均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁规矩 按照普通程序进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事东说念主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚挚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》章程的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）  《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主 各抓有一份，每份具有同等的法律效能。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                          附件二：基金托管条约提要                          一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：华夏基金基金料理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东说念主：张佑君    成速即间：1998 年 4 月 9 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文    注册成本：2.38 亿元东说念主民币    组织面容: 有限处事公司    谋划范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产料理；（四）从事特定客户资 产料理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。    存续期间：100 年    电话：400-818-6666    传真：010-63136700    筹商东说念主：邱曦    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    筹商东说念主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织面容：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地欺骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续谋划         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   谋划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）    ；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；支持箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托料理服务；年金账户料理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务； 资信看望、磋议、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或进入银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。             二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行为欺骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地末端投资方针，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核 准上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可调度债券、可交换债券过甚他 经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币阛阓器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行进款以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律律例的章程参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当程序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于筹商法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器用。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥当程序 后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地治愈投资范围。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 进行监督：    （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：基 金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现 金基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外。本基金在每个交游日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保 证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法 规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行妥当程序后，不错治愈 上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的情形除外； 的 10%； 券限制的 10%； 过其各类资产支抓证券推测限制的 10%； 产支抓证券期间，如果其信用等级下落、不再合适投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进取基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一 交游日基金资产净值的 20%； 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进取基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进取上一交游日基金资产净值的 30%； 和，不得进取基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交 易保证金一倍的现款； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需 的全额现款或交游所规矩招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推测； 进取基金资产净值的 95%；   A、出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进取基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均推测；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 的股票合并推测；   除上述 6）、9）、10）、17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交 易日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不合适上述 17）章程的，基金料理东说念主 不得新增证券出借业务。法律律例另有章程时，从其章程。   《基金法》过甚他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，基金料理东说念主履行妥当程 序后，基金不受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例治愈期限   由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等基金料理东说念主之外的原因导致的投 资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内，但基金料理东说念主应在 10 个交游日内进行治愈， 以达到约定的投资比例限制要求。法律律例另有章程的从其章程。   基金料理东说念主应在出现可预料资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个处事日肃肃向 基金托管东说念主发函讲明基金可能变动限制和公司打发措施，便于托管东说念主实施交游监督。 为进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性章程，基金料理东说念主在履行妥当程序后可不受上 述约定的限制。    基金料理东说念主参与银行间阛阓交游,应按照审慎的风险抵制原则评估交游敌手资信风险， 并自主选拔交游敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交游           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金料理东说念主，基金料理东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性讲明。基金料理东说念主应确保可行性讲明内容着实、准确、竣工。基金托管东说念主 不合基金料理东说念主提供的可行性讲明进行骨子审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主 仍执行交游并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担处事，但应赐与必要的协助与配合。   基金料理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款勉强)的交游结算 方式进行交游。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付智商 等触及到进款银行选拔方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 自主选拔进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金料理东说念主违背上述原则给基金形成的 损失，基金托管东说念主不承担任何处事，筹商损失由基金料理东说念主进行追偿。基金料理东说念主不错但 无义务履行先行赔付，并有权要求筹商处事东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基 金料理东说念主履行先行赔付处事。   （1）基金投资通顺受限证券，应投降《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 相关问题的通知》等相关法律律例章程。   （2）通顺受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金料理东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个处事日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个处事日 内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 抓有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 的着实、竣工，并应至少于拟执行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有鼓胀的时候进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券相关问题的通 知》章程，对基金料理东说念主是否投降法律律例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的相关书面 信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的舍弃或驻守措施进行补充书面讲明，并保留稽查基金料理东说念主风险 料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估申报等备查贵府的职权。不然，基金托 管东说念主有权拒却执行相关指示。因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何处事，并有权申报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何处事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带处事。   （二）投资监督范围的治愈   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项治愈的，基金料理东说念主应提前通知基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金料理东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职 责的履行受外部数据开首或系统开发等因素影响，基金料理东说念主应为托管东说念主系统治愈预留所 需的合理必要时候。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效 之日起起始。   （四）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净 值推测、基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 筹商信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、 本条约相关章程时，应实时以书面面容通知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到通知后 应不才一个处事日实时查对，并以书面面容向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。 基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》、本条约而致使投资者遭受的 损失。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   对于依据交游程序尚未成交的且基金托管东说念主在交游前或者监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背相关法律律例章程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却执行， 立即通知基金料理东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游程序照旧成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金 料理东说念主，并申报中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内回应基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督申报的，基金料理东说念主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行为，应立即申报中国证监会，同期通知基金 料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无耿介意义，拒却、破损基金托管东说念主根据本条约约定欺骗监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不 改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。               三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 料理东说念主推测的基金资产净值和基金份额净值、根据料理东说念主指示办理算帐交收、筹商信息披 露和监督基金投资运作等行为。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未 执行或无故延伸执行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》    、本条约过甚他相关章程时，基金料理东说念主应实时以书面面容通知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对说明并以书面面容向基金料理东说念主发出回函。在限期 内，基金料理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基 金托管东说念主对基金料理东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应申报中国证监 会。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行为，应立即申报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交筹商贵府以供基 金料理东说念主核查托管财产的竣工性和着实性，在章程时候内回应基金料理东说念主并改正。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东说念主无耿介意义，拒却、破损基金料理东说念主根据本条约约定欺骗监督权，或采纳 拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不 改正的，基金料理东说念主应申报中国证监会。                  四、基金财产的支持  （一）基金财产支持的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与寥寂。 与相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时通知基金料理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担处事，但应赐与必要的协 助与配合。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有 托管资格的贸易银行开设的华夏基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开 立并料理。基金料理东说念主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东说念主过甚资金开首履行必要的反 洗钱合规审查处事。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有 东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关章程后，由基金料理东说念主聘用合适《证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由进入验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按章程办理 退款事宜，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和料理           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头，在 其营业机构开设资产托管专户，支持基金的现款资产。该账户的开设和料意义基金托管东说念主 承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行为。   资产托管专户的料理当合适东说念主民币银行结算账户料理、利率料理等筹商监管律例要求。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账户， 用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和料理 业拆借阛阓的交游资格，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限处事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主支持，基金料理东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和料理   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金料理东说念主应以基金口头开立银行进款账 户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金料理东说念主须向进款银行预 留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金料理东说念主应通知并配合进款银行办 理变更手续。   基金料理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等 进款业务所需的承办东说念主员身份解说信息等材料。如需在进款银行通达网上银行、电话银行、 手机银行等功能，需经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边说明同意。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   如需罢手使用银行进款账户，基金料理东说念主应筹商基金托管东说念主实时办理销户手续。   （七）期货账户的开设和料理   基金托管东说念主、基金料理东说念主应现代表本基金，按照筹商章程配合期货经纪机构开立期货 结算账户、期货资金账户，并在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、 期货资金账户称号及交游编码对应称号应按影相关章程设立，具体根据签署的《期货投资 操作备忘录》（以施行签署条约称号为准）开立和料理。   （八）其他账户的开设和料理   在本条约坚决日之后，本基金被允许从事合适法律律例章程和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果触及筹商账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根 据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关规矩使用并 料理。   （九）进款证实书等什物证券的支持   基金料理东说念主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东说念主支持。属于基金托管东说念主 施行灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主支持期间的毁损、灭失，由此产生的处事应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行灵验抵制或支持的证券不承担支持 处事。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金料理东说念主开具进款证实书，基金料理东说念主与基金 托管东说念主应投降以下终点约定： 办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等筹商材料。如基金托管东说念主对筹商材 料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应处事，基金料理东说念主应采纳措施核实并更 正信息。 款证实书要素与进款条约不符，在基金料理东说念主与进款银行核实更正前，基金托管东说念主有权拒 绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金料理东说念主应实时向 基金托管东说念主书面讲明，并采纳措施积极推动进款证实书入库，在完成入库前，由进款证实 书抓有方履行支持处事。 支取，基金料理东说念主应出具提前支取讲明函。如需部分提前支取，应办理进款证实书置换，          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新） 置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外，其他中枢要素与原进款证实 书一致。 基金料理东说念主应在与进款银行的进款条约中就上述情况作出相应安排，并明确进款银行应将 支取后的进款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致进款无法被按时支取的，基金料理东说念主应实时采纳解救措施，基金托管东说念主不承 担筹商处事，但应给予必要配合。进款证实书仅动作进款证实，不得设立担保或用于任何 可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产相关的要紧合同的支持   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件差异应由基金托管东说念主、基 金料理东说念主支持。除本条约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同 时应奋勉保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一 份原本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方 式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献保 管部门，支持期限不少于法律律例章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一 致的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。                  五、基金资产净值推测与复核   （一）基金资产净值的推测   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每个处事日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额。基金份额净值的推测保留到少许点后4位， 少许点后第5位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金料理东说念主应每个处事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律、律例的章程。用于基金信息裸露的基金资产净值和 基金份额净值由基金料理东说念主负责推测，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个处事日交游 末端后推测当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边招供的方式发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值推测结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   根据《基金法》         ，基金料理东说念主推测并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主推测的基金资产净值。因此，本基金的管帐处事方是基金料理东说念主，就与本基金相关的 管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的推测结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。                六、基金份额抓有东说念主名册的登记与支持   基金料理东说念主和基金托管东说念主须差异妥善支持的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》 收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和 抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支持，基金 料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在筹商规矩差异支持基金份额抓有东说念主名册。支持方式不错采 用电子或文档的面容。基金份额登记机构的保存期限不少于法律律例章程的最低年限。   基金托管东说念主以电子版面容妥善支持基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限不少于法律律例章程的最低年限。基金托管东说念主不得将所支持的基金份额抓有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支持基金份额抓有东说念主名册，应按有 关律例章程各自承担相应的处事。                     七、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过友好协商或 者妥洽惩办。当事东说念主不肯通过协商、妥洽惩办或者协商、妥洽不成的，任何一方当事东说念主均 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁规矩按照普通程 序进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，持续诚挚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和本条约章程的义务，宝贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和中国台湾 地区法律）统治并从其解释。                   八、托管条约的变更、圮绝   （一）托管条约的变更与圮绝          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。本条约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主完了、照章被排除、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金料理东说念主完了、照章被排除、收歇或有其他基金料理东说念主接纳基金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的圮绝事项。                华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                           附件三：标的指数编制有筹画                  （最新的指数编制有筹画可登录指数公司网站查询）   中证沪深港黄金产业股票指数从内地与香港阛阓中，中式 50 只市值较大且业务触及黄 金采掘、冶真金不怕火、销售的上市公司证券动作指数样本，以反应内地与香港阛阓中黄金产业上 市公司证券的举座阐发。   一、指数称号和代码   指数称号：中证沪深港黄金产业股票指数   指数简称：SSH 黄金股票   英文称号：CSI SH-SZ-HK Gold Industry Equity Index   英文简称：SSH Gold Equity   指数代码：931238（东说念主民币）/ 931238HKD200（港元）/ 931238USD200（好意思元）   二、指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本中式方法   内地阛阓：同中证全指指数的样本空间   香港阛阓：中证港股通综合指数样本   对于内地阛阓证券，往常一年日均成交金额排行位于样本空间内证券的前 90%；对于 香港阛阓证券，推测每月的日换手率中位数动作月换手率，剔除往常 12 个月或往常 3 个月 平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券往常一年日均成交金额大于 5000 万港元。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，中式业务触及黄金采掘、冶真金不怕火、 销售等业务上市公司证券动作待选样本；   （2）将待选样本按照往常一年日均总市值由高到低排行，当待选样本数目不及 50 只 时，全部纳入，当待选样本数目进取 50 只时，中式排行前 50 的证券动作指数样本。   四、指数推测   指数推测公式为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型盛开式指数证券投资基金招募讲明书（更新）                       申报期样本的治愈市值             申报期指数 =                × 1000                          除数   其中，治愈市值＝ ∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子×汇率)。汇率、治愈股本数的计 算方法、除数修正方法参见推测与宝贵细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使黄金采掘业 务占比较高的公司单个公司权重不进取 15%，其他单个公司权重不进取 3%，其他公司权重 推测不进取 30%，且前五大样本权重推测不进取 60%。   五、指数样本和权重治愈   指数样本每半年治愈一次，样本治愈实施时候差异为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本依期治愈而治愈，治愈时候与指数样本依期治愈实施时候相似。不才 一个依期治愈日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照推测与宝贵细目处理。当港股通证券范围发 生变动导致样本不再知足互联互通资格时，指数将相应治愈。

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