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  • 发布日期：2026-06-11 12:55    点击次数：55
  • 中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型    绽放式指数证券投资基金      招募说明书（更新）    基金管理东谈主：中原基金管理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          要害领导    中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 如故中国证监会 2021 年 10 月 14 日证监许可20213272 号文准予注册。本基金基金合同于    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主链接多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金靠近追踪误差抑遏未达约定想法、指数编制机构住手服务、成份 券停牌等潜在风险。此外，本基金行动来去型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合陈诉 与标的指数陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的 风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较谬误的风险、退市风险、投 资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、养殖品投资风险等。    本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，主要接纳完全复制策略，追踪 MSCI 中国 A50 互联互通指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日 实行的《证券期货投资者恰当性管理办法》                   ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风 险评级，风险评级行径不调动基金的内容性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化， 本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提 供的评级结果为准。    根据基金合同的干系规则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回央求，基金管理东谈主有权给予断绝。    本基金为来去型绽放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券来去所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来去所，其申购、赎回经过与组合证券仅          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 在深圳或上海证券来去所上市的ETF居品有所互异。本基金接纳场内“深市股票什物申赎， 沪市股票现款替代”的申赎模式。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品贵寓纲要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分计划自身的风 险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当崇敬阅读并完全判辨基金合 同第二十一部分规则的免责条件、第二十二部分规则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其未来推崇。   基金管理东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读并完全判辨基金合同规则的免责条件和规则的争议处理方式。   本招募说明书年度更新磋议财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵寓未经审计）                                中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      一、绪论   《中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                          《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管理办法》        （以下简称“《销售办法》”）、                      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                       （以 下简称“《运作办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                                （以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》         、                           （以下简称“《指 数基金指引》”）过头他磋议规则以及《中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他磋议规则享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的职权和义务，应详实查阅基金合同。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充。 互通来去型绽放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充。 证券投资基金招募说明书》过头更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市来去公告书》         。 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其 经常作念出的校正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的校正。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施确定》界说的“来去型绽放式基金”。 放式运作方式的基金。 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 存续或经磋议政府部门批准补助并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及干系法律法例规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主顽强了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 指定的代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。     《业务功令》          ：指基金管理东谈主、深圳证券来去所、中国证券登记结算有限做事公司的 干系业务功令和规则。 份额的行径。 份额的行径。 求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 生的变更。 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出。 购基金款以过头他投资所形成的价值总和。 额净值的过程。 表示办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来去的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 资基金基金居品贵寓纲要》过头更新。               中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    补助日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    磋议东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技照管有限公司                       10%                       揣度                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来去部总司理、襄助、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、计谋客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务 部资产管理业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来去与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：沉寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院独特津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职锻真金不怕火及广西南宁政府照管众人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：沉寂董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副锻真金不怕火、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉寂董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉寂董事，博士。锻真金不怕火，博士生导师，主要研究想法为财务管理、成本 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府独特津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届世界MBA教育带领委员会副主任委员、教育部工商管理专科训导带领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照管人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主捏做事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高等剪辑。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限做事公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏做事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限做事公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限做事公司贪图财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤会聚有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限做事公司信息本领部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   荣膺女士，硕士。2010年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究发展部高等居品经 理，数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理，中原中证央企结构调节来去型绽放式指 数证券投资基金集合基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间）                                          ，MSCI中国A                                             、MSCI 股来去型绽放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间） 中国A股来去型绽放式指数证券投资基金集合基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月 日至2020年3月18日历间）、中原智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018 年3月6日至2020年3月18日历间）、中原MSCI中国A股国际通来去型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原MSCI中国A股国际通来去型开 放式指数证券投资基金集合基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、中原创 业板低波价值来去型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2019年6月26日至 年10月27日至2022年8月22日历间）、中原创业板动量成长来去型绽放式指数证券投资基金发 起式集合基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）、中原饲料豆粕期货来去型           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 绽放式证券投资基金发起式集合基金基金司理（2020年1月13日至2022年8月22日历间）                                             、华 夏粤港澳大湾区翻新100来去型绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年2月25日至2022 年8月22日历间）、中原粤港澳大湾区翻新100来去型绽放式指数证券投资基金发起式集合基 金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，中原中证500交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日起任职）、中原中证500来去型绽放 式指数证券投资基金集合基金基金司理（2016年10月20日起任职）                                 、中原中证央企结构调节 来去型绽放式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）                                  、中原创业板低波价值 来去型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、中原创业板动量成长交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、中原饲料豆粕期货来去型 绽放式证券投资基金基金司理（2019年9月24日起任职）、中原黄金来去型绽放式证券投资基 金基金司理（2020年4月13日起任职）                    、中原黄金来去型绽放式证券投资基金发起式集合基金 基金司理（2020年7月16日起任职）、中原上证科创板50成份来去型绽放式指数证券投资基金 基金司理（2020年9月28日起任职）、中原中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基 金司理（2020年12月8日起任职）、中原上证科创板50成份来去型绽放式指数证券投资基金发 起式集合基金基金司理（2021年3月4日起任职）                        、中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起任职）、中原MSCI中国A50互联互通来去型 绽放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2021年12月28日起任职）                                      、中原中证智 选500价值稳健策略来去型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）、中原 中证智选500成长翻新策略来去型绽放式指数证券投资基金基金司理（2022年7月19日起任 职）、中原上证科创板50成份指数增强型发起式证券投资基金基金司理（2023年7月25日起任 职）、中原中证智选500价值稳健策略来去型绽放式指数证券投资基金发起式集合基金基金经 理（2023年10月31日起任职）、中原上证科创板100来去型绽放式指数证券投资基金集合基金 基金司理（2024年1月23日起任职）                   、中原上证科创板100来去型绽放式指数证券投资基金基 金司理（2024年1月23日起任职）、中原中证智选500成长翻新策略来去型绽放式指数证券投 资基金发起式集合基金基金司理（2024年4月9日起任职）、中原中证央企结构调节来去型开 放式指数证券投资基金集合基金基金司理（2024年7月3日起任职）                                。   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁硬人先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。  （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，看重违抗《证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷做事的投资；         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则闭塞的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益 错乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述闭塞性规则，基金管理东谈主在履行恰当范例 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。 法例及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）起义正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例磋议规则，由国务院证券监督管理机构规则闭塞的其他行径。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的磋议证券、基金的营业隐讳，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金管理东谈主的里面抑遏轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完竣的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管理轨制            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 及相应的业务处理、抑遏范例组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行动、信息疏浚、 里面监控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，赢得 无保属办法的抑遏联想合感性及运行灵验性的讲述。   讲究的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了沉寂董事轨制，现在有沉寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层补助了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此勾搭，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健谋划和范例运作，爱重职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行捏续教育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法已毕的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估干系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、管帐、本领系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和尺度化，并要求完竣的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资抑遏轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理训导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来去管理部负责整个来去的集结执行。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来去执行职能严格阻扰，实行集结交 易轨制，建立和完善平正的来去分派轨制，确保各投资组合享有平正的来去执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，看重越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并顽固资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于杰出投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；来去管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来去 执行。   ③警示性抑遏。按照法例或公司规则竖立种种资产投资比例的预警线，来去系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④闭塞性抑遏。根据法律、法例和公司干系规则，基金闭塞投资受限制的证券并闭塞从 事受限制的行径。来去系统通过预先的设定，对上述闭塞进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。来去管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调节。   （2）管帐抑遏轨制   ①建立了基金管帐的做事轨制及相应的操作和抑遏规程，确督察帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务打法轨制。   （3）本领系统抑遏轨制   为保证本领系统的安全富厚运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与会聚安全 管理、软硬件的珍爱、数据的备份、信息本领东谈主员操作管理、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司补助了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违游记径的调 查范例和处理轨制，以及对职工行径的监察。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）反洗钱轨制   公司补助了反洗钱做事小组行动反洗钱做事的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理做事；各干系部门补助了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面抑遏轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信断交流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交恰当的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司补助了沉寂于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的做事。   （2）上述对于里面抑遏的表示信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面抑遏轨制。              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   补助日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表示负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主捏股的股份制营业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家接纳国 际管帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来去（股票代码：3968）              ，10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。收尾 2025 年 3 月 31 日，本集团总资产 125,297.92 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 19.06%，权重法 下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、姿首支捏团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行动托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等 业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科智商和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，神敢于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的众人、贴心折务的管家、让 价值捏续加多、客户的体验更佳”的“4+想法”                      ，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构已毕可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不绝翻新托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私 募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托 管国内第一只券商聚拢资产管理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、第一只股权私 募基金、第一家已毕货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户宽宥、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察， 已毕从单一托管服务商向全面投资者服务机构的更动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不绝耕种,比年来赢得业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ； 品翻新奖”2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限做事公司“2017 年度优秀资产托管机构”      。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一 等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双耕种”金点子决议二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》                                        “中 国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”                                            、“20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖；                                “中国最好零卖基金行            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，    “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基       《证券时报》                                ；2022 年 1 月荣获中央国 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 债登记结算有限做事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好宽宥托管银行”三项大奖；            “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限做事公司“2022 年度优秀资产托管机构”                          、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管 翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（世界性股份行）            ”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限做事公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务隆起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管伙同伴伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极度评 选“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖 项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’            ”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金牛生态圈不凡托         ；2024 年 12 月，荣获《2024 东方钞票风浪际会》 管机构（银行）奖”                            “年度托管银行风浪奖”。 上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获世界银行间同行拆借中心            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） “2024 年度市集翻新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态 圈英华典型案例“指数居品托管机构”奖项。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限做事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业劝诫，在风险管理、信贷管理、公司金融、 资产托管等范畴有久了的研究和丰富的实务劝诫。   （三）基金托管业务谋划情况   收尾 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面抑遏轨制            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行确保托管业务严格遵从国度磋议法律法例和行业监管轨制，坚捏称职谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防守和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞破绽、搁置隐患， 保证业务稳健运行的风险抑遏轨制，确保托管业务信息信得过、准确、完竣、实时；确保内控 机制、体制的不绝改进和各项业务轨制、经过的不绝完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险防守体系：   一级里面抑遏及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行堤防和抑遏；总行 风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监督，并提议内控耕种管理 建议。   二级里面抑遏及风险防守是招商银行资产托管部补助风险合规管理干系团队，负责部门 里面风险堤防和抑遏，实时发现里面抑遏时弊，提议整改决议，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室讲述。   三级里面抑遏及风险防守是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，谨守内抑遏衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑遏逃避各项业务过程和操作关节、逃避整个团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对沉寂，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑遏的查验、评价部门沉寂于里面抑遏 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面抑遏灵验性包含里面抑遏联想的灵验性、里面抑遏执行的灵验 性。里面抑遏联想的灵验性是指里面抑遏的联想逃避了整个应善良的要害风险，且联想的风 险支吾措施恰当。里面抑遏执行的灵验性是指里面抑遏大概按照联想要求严格灵验执行。   （5）恰当性原则。里面抑遏恰当招商银行托管业务风险管理的需要，并大概跟着托管 业务谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的调动实时进行校正和完善。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风光与我行其他业务风光阻扰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）要害性原则。里面抑遏在已毕全面抑遏的基础上，善良要害托管业务要害事项和 高风险关节。   （8）制衡性原则。里面抑遏大概已毕在托管组织体系、机构竖立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营后果。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管理要求 明确，中意风险管理全逃避的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据执行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行探听。   （3）客户贵寓风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法例和其他磋议规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息本领系统风险抑遏。招商银行对信息本领系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本领系统采 取两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息本领系统的安全。   （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务关节中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违抗法律法例、 基金合同的指示断绝执行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据来去范例如故奏效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他磋议规则，或者违抗基金合同约定，实时以书面姿首文书基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管理东谈主收到文书后应实时查对质据并 以书面姿首向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、干系服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 磋议东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 磋议东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 磋议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 磋议东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 磋议东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 磋议东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 磋议东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 磋议东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 磋议东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-38565547 传真：021-38565955 磋议东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 磋议东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 磋议东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 磋议东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （15）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东谈主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 磋议东谈主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （16）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济本领开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 磋议东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：956066 （17）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 磋议东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （18）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 磋议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （19）中信证券（山东）有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 磋议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （20）东兴证券股份有限公司            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新恢弘厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 磋议东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （21）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 磋议东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （22）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 磋议东谈主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （23）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层               中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    磋议东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （24）梗直证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    磋议东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （25）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东谈主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567    磋议东谈主：梁浩    网址：www.cgws.com    客户服务电话：95514、400-6666-888    （26）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号                中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      磋议东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （27）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      磋议东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （28）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      磋议东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户服务电话：95360      （29）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：025-58519523 传真：025-83369725 磋议东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （30）大同证券有限做事公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 磋议东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （31）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 磋议东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （32）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （33）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 磋议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （34）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 磋议东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （35）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 磋议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：95328   （36）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   磋议东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （37）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   磋议东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （38）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   磋议东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088               中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （39）国盛证券有限做事公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北 京 银 行大楼    法定代表东谈主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    磋议东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （40）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    磋议东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （41）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    磋议东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （42）中泰证券股份有限公司             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 磋议东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （43）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 磋议东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （44）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号时间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 磋议东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （45）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 磋议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （46）华福证券有限做事公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 磋议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （47）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 磋议东谈主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （48）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 电话：0571-87925129                    中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      传真：0571-87818329      磋议东谈主：夏吉慧      网址：www.ctsec.com      客户服务电话：95336      （49）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东谈主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      磋议东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （50）华鑫证券有限做事公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      磋议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （51）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82026942 磋议东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （52）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 磋议东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （53）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 磋议东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （54）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 磋议东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：956007 （55）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 磋议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （56）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 磋议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （57）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 磋议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （58）爱建证券有限做事公司             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 住所：中国（上海）目田贸易考验区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易考验区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 磋议东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （59）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 磋议东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （60）华创证券有限做事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 磋议东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （61）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南通衢7028号时间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌                中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   电话：0755-82830333   传真：0755-25170093   磋议东谈主：张雷   网址：http://www.vanho.cn/   客户服务电话：4008-882-882   （62）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）目田贸易考验区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   磋议东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （63）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区自如路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   磋议东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。本基金销售机构在本公司官网公示，投资者可登录查询。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限做事公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 磋议东谈主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 磋议电话：010-57763999 传真：010-57763599 磋议东谈主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（独特平庸合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋议东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                          六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他磋议 规则召募。本基金召募央求如故中国证监会 2021 年 10 月 14 日证监许可20213272 号文注 册。    本基金为来去型绽放式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2021 年 10 月 22 日至 2021 年 10 月 26 日进行发售。召募期间，本基金共召募          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     七、基金备案   根据磋议规则，            基金合同于 2021 年 11 月 1 日持重奏效。         本基金中意基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主持重入手管理本基金。   《基金合同》奏效后，链接 20 个做事日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中给予表示；链接 60 个做事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个做事日内向中国证监会讲述并提议惩办决议，如捏 续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   八、基金份额的上市来去   （一）基金份额的上市   经向深圳证券来去所央求，本基金自 2021 年 11 月 8 日起在深圳证券来去所上市来去。 （来去代码：159601）   （二）基金份额的上市来去   基金份额在深圳证券来去所的上市来去，应罢黜《深圳证券来去所来去功令》                                    、《深圳证 券来去所证券投资基金上市功令》、                《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施确定》 等磋议规则。   （三）基金在深圳证券来去所暂停上市或断绝上市的情形和处理方式   基金份额在深圳证券来去所上市后，如遇暂停上市或断绝上市的情形，按照《深圳证券 来去所证券投资基金上市功令》的干系规则执行。   当基金发生《深圳证券来去所证券投资基金上市功令》规则的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金将变更为非上市的绽放式指数基金，基金称号变更为“中原 MSCI 中国 A50 互联互通指数证券投资基金”，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金转型并 断绝上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金管理东谈主提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金管理东谈主在每一个来去日开市前向深圳证券来去所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构计较，并交由深圳证券 来去所发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中闭塞用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）干系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的功令等干系规则 内容进行调节的，基金合同相应给予修改，并按照新规则执行，且此项修改无须召开基金份 额捏有东谈主大会。   （六）若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市来去的新功 能，基金管理东谈主不错在履行恰当的范例后加多相应功能。   （七）在不违抗法律法例的前提下，在履行恰当范例后，本基金不错央求在包括境社交 易所在内的其他证券来去所上市来去，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （八）法律法例、监管部门或深圳证券来去所对上市来去另有规则的，从其规则。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金份额的申购与赎回   本基金现在仅接纳深圳证券来去所跨市集股票ETF场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”的申赎模式。未来，本基金管理东谈主将根据市集和居品运行情况，适 时加多场外申购赎回业务，届时将发布公告给予表示并对招募说明书给予更新，无须召开基 金份额捏有东谈主大会审议。   （一）申购和赎回场所   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时间   （1）绽放日及绽放时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券来去所、深圳证 券来去所的闲居来去日的来去时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时间变更或实 际情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调节，但应在实施 日前依照《信息表示办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时间   本基金已自2021年11月8日起绽放日常申购、赎回业务。   在确定申购入手与赎回入手时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的磋议规则在规则媒介上公告申购与赎回的入手时间。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金接纳“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得撤销。   （4）申购、赎复兴遵从《业务功令》过头他干系规则。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新功令入手 实施前依照《信息表示办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的央求方式   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在绽放日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主 在提交赎回央求时，必须捏有实足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的证据   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回央求失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接 收到该央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情 况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务功令》的规 定。   投资者T日申购得胜后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者T日赎回得胜后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   如果基金管理东谈主及登记机构在计帐交收时发现不行闲居践约的情形，则依据《业务功令》 过头他干系规则进行处理。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东谈主或基金资产的损失。   基金管理东谈主、深圳证券来去所和登记机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额捏有 东谈主利益不存在内容不利影响的前提下，对上述申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理功令等进行调节，并在入手实施前按照《信息表示办法》的磋议规则在规则 媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管理东谈主综合计划对投资组合追踪误差的影响以及市集需求等因素确定。现在， 本基金最小申购、赎回单元为260万份。   （2）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东谈主应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风 险抑遏的需要，可遴选上述措施对基金限度给予抑遏，具体见基金管理东谈主干系公告。   （4）基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小 申购、赎回单元进行调节并提前公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，调节上述规则申购和赎回的数额限制。 基金管理东谈主必须在调节前依照《信息表示办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来去所开市前公告。未来，若市集情况发生 变化，或干系业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗干系法律法例的情况下对申购赎 回清单计较和公告时间进行调节并提前公告。             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇独特情况，经履行恰当范例，不错恰当蔓延计较或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不杰出 0.5%的尺度收 取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度。   若市集情况发生变化，或干系业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗干系法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行干系范例后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时间等进行调节并提前公告，无须召开 基金份额捏有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与时势   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值过头他干系内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代璀璨为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代璀璨 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代璀璨为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券干系内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：闭塞现款替代（璀璨为“闭塞”）                             、不错现款替代（璀璨为“允 许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“闭塞”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   闭塞现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行动替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行动替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款行动替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行动替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的T-1日收盘价。如果深圳证券来去所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所文书规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券闲居来去 后买入，而推行买入价钱加上干系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii.替代金额的处理范例   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。               中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在T日后被替代的成份证券有闲居来去的2个来去日（简称为T+2日）内，基金管理东谈主有 权在T+2日内苟且时刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的苟且数 量的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管理东谈主对此不承担做事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、本领系统无法已毕以及基金管理东谈主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照T+2日 收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来去所闲居来去日已达到20日而该证券闲居来去日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2日后4个做事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日的4个做事日内），基 金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成干系款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规则投资者使 用不错现款替代的比例揣度不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调节的T -1日收盘价        i ?1                                              ?100%                申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来去所调节现款替代比例的计较方法或参数竖立，则以深圳证券来去所的 文书规则为准。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调节的T-1日收盘价。如果上海证券来去所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所文书规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证 券，推行买入价钱加上干系来去用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证 券，推行卖出价钱扣除干系来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理范例   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自T日起在收到申购来去证据后按照“时间优先、实时申报”的原则递次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去证据后按照“时间优先、实时申报”的原则递次卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来去，基金管理东谈主在T日后被替代的成份证券有正 常来去的2个来去日（简称为T+2日）内完成上述来去。   时间优先的原则为：申购赎纪念法一样的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券来去所证据申购赎回的时间确定。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来去所链接竞价期间，根据收到的深圳证券 来去所申购赎回证据记录，在本领系统允许的情况下实时朝上海证券来去所申报被替代证券 的来去指示。   基金管理东谈主按照“时间优先”的原则递次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时间规范，以替代金额与被替代证券的递次推行购入成本（包 括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时间优先”的原则递次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回证据时间规范，以替代金额与被替代证券的递次推行卖出收入（卖出价钱扣除来去 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除来去用度）加上按照T+2日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来去所闲居来去日已达到20日而该证券闲居来去日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来去用度） 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入 （卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   T+2日后4个做事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来去日的4个做事日内），基 金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东谈主，完成干系款 项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护捏有东谈主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调节后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分干系内容   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调节后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中闭塞用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调节后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调节后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调节后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额干系内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 盘价相乘之和+申购赎回清单中闭塞现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的时势   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的时势进行修改。   申购赎回清单的时势例如如下：                                   中原 MSCI 中国 A50 互联互 基金称号                              通来去型绽放式指数证券投                                            资基金 基金管理公司称号                             中原基金管理有限公司 基金代码                                            159601 想法指数代码                                          746059 基金类型                                        跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                            0.00 元 最小申购、赎回单元资产净值                              2600000.00 元 基金份额净值                                        1.0000 元 T 日信息内容 预估现款差额                                       4129.00 元 不错现款替代比例上限                                         50% 是否需要公布 IOPV                                         是 最小申购、赎回单元                                   2600000 份 最小申购赎回单元现款红利                                       0元 本市集申购赎回组合证券只数                                     19 只 全部申购赎回组合证券只数                                      50 只 是否绽放申购                                            允许 是否绽放赎回                                            允许 本日净申购的基金份额上限                                  不设上限 本日净赎回的基金份额上限                                  不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                            不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                            不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                                不设上限                 中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 本日累计可赎回的基金份额上限                                     不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                               不设上限 组合信息内容                           现款   申购现款   赎回现款      申购        赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                                   挂牌市集                          替代璀璨 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额               中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形和处理方式   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货来去所来去时间非闲居停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （5）干系证券来去所、申购赎回代理券商、登记机构因额外情况无法办理申购央求； 或者因指数编制单元、干系证券来去市集等的额外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述额外情况指基金管理东谈主无法预思并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、 通讯故障、电力故障、数据谬误等。   （6）基金管理东谈主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 谬误。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金资产限渡过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额捏有东谈主利益时。   （9）法律法例、深圳证券来去所规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申 购央求时，基金管理东谈主应当根据磋议规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理并给予公告。   （九）断绝或暂停赎回或降速支付赎回对价的情形和处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回对价。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或降速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货来去所来去时间非闲居停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （5）干系证券来去所、申购赎回代理券商、登记机构因额外情况无法办理赎回央求； 或者因指数编制单元、干系证券来去市集等的额外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述额外情况指基金管理东谈主无法预思并不可抑遏的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据谬误等。   （6）基金管理东谈主开市前因额外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现紧要 谬误。   （7）发生链接接受赎回央求将毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主可 暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。   （8）出现基金管理东谈主以为属于紧迫事故的情况（包括但不限于占基金相称比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主不行出售或评估基金资产；           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律法例、深圳证券来去所规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当根据磋议规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来去便利或根据需要（如变更标的指数），在履行恰当范例后，基金管理东谈主可向 登记机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金 份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生调节，但调节后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占 基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响。基 金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。基金管理东谈主 应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规则的范围内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 在履行恰当范例后，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东谈主资产总值不变的前提下，调动基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响。   （十二）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于相宜条件的非来去过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。登记机构、法律法例或监管机构另有规则的除外。   （十四）其他业务 只标的指数成份证券为对价，在规则时间内申购本基金份额的行径。 理公约并公告。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，基金管理东谈主应在实施日前依照 《信息表示办法》的磋议规则在规则媒介上公告。 在不违抗法律法例且对捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，安排特意的申购方式，并于 新的申购方式入手执行前另行公告。 股票来去型绽放式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金管理东谈主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额捏有东谈主大会。 届时，基金管理东谈主将发布公告给予表示，并对本基金的基金合同和招募说明书给予更新。             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       十、基金的投资   （一）投资想法   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 十足值不杰出 0.2%，年追踪误差不杰出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资想法，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券、所在政府债券、可调遣债券、可交换债券过头他经中国证监会允 许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集 器具（含同行存单、债券回购等）               、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行恰当范例后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金接纳完全复制策略及恰当的替代性策略以更好地追踪标的指数，已毕基金投资目 标。   本基金遴选完全复制法，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在因独特情形下导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资本领恰当调节基金投资组合，以达到邃密追踪标的指数的 目的。独特情形包括但不限于：              （1）法律法例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调节；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在久了研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济阵势、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差现象和债券市集供求关系等因素的基础上，动态调节组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行当令、动态的分 配和调节，确定最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种遴选两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在抑遏市集风险与流动性风险的前提下，根据来去所市集和 银行间市集等市集债券类金融器具的到期收益率变化、流动性变化和市集限度等情况，相机 调节不同市集中债券类金融器具所占的投资比例。   在品种遴选层面，本基金将在抑遏信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器具收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收因素的影响，综合计划流动性、收益性等因 素，遴选定量分析和定性分析结合的方法，在多样债券类金融器具之间进行优化配置。   （2）可调遣公司债券投资策略   本基金将精通对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利智商或成长 出路的上市公司的可转债进行重心遴选，并在对应可转债估值合理的前提下集结投资，以分 享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的谋划现象，从财务压力、融          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资安排、未来的投资贪图等方面推测、并通过实地调研等方式证据上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （3）可交换债券投资策略   本基金将综合分析可交换债券的基本情况、刊行东谈主天禀、转股标的等因素，对可交换债 券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，选取具有盈利空间的优质标的进行投资。 同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况和刊行主体谋划现象，合理抑遏可交 换债券的投资风险。   本基金将遴选相对价值低估的资产支捏证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 散播投资裁减组合投资资产支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠规范化的投资经过和一体化的风险预算机制抑遏并提高投资组合的风险调节收益。   为了更好地已毕投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来去，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴选流动性好、来去活跃的养殖品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来去，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理 东谈主将根据审慎原则，建立期权来去决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货来去，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主将 充分计划国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，戒指参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行动组合流动性管理器具，提高基金的资金使用后果，以中意基金现 货来去、期货来去、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地已毕投资想法，在加强风险防守并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   未来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不调动投资想法及本基金风险 收益特征的前提下，谨守法律法例的规则，在履行恰当范例后相应调节和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）经常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支捏 证券限度的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 杰出其种种资产支捏证券揣度限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度 （轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 杰出上一来去日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券 投资比例的磋议约定；   （11）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来去所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得杰出本基金资产净值的 15%；   （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）在职何来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得杰出基金资产净值的30%，出借期限在10个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得杰出30天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市来去 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在10个来去日内进行调节。 法律法例另有规则时，从其规则。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述（17）规则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。 法律法例另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当范例后，则本基金投资不 再受干系限制。   为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则闭塞的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行抑遏东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益 错乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会审                   中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述闭塞性规则，基金管理东谈主在履行恰当范例 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。     （五）标的指数     未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个做事日向中国证监会讲述并提议惩办决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。     自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件靠近退市或背信风险，且指数编制 机构暂未作出调节的，基金管理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时 对干系成份券进行调节。     指数编制决议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.msci.com     （六）事迹比拟基准     本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即 MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数收益 率。     （七）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。     （八）基金投资组合讲述     以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度讲述：   序号                   姿首             金额(元)       占基金总资产                 中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                           的比例(%)           其中：股票                      3,548,539,479.76         98.87           其中：债券                                     -              -                资产支捏证券                               -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                     -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                         占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                          例（％）  A       农、林、牧、渔业                      25,433,526.24             0.71  B       采矿业                          324,765,143.10             9.06  C       制造业                        1,804,148,352.33            50.35  D       电力、热力、燃气及水出产和供应业             155,523,786.21             4.34  E       建筑业                           48,638,357.36             1.36  F       批发和零卖业                                    -                   -  G       交通运载、仓储和邮政业                  149,263,564.44             4.17  H       住宿和餐饮业                                    -                   -  I       信息传输、软件和信息本领服务业              167,641,819.32             4.68                 中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  J    金融业                                  824,450,811.04         23.01  K    房地产业                                  34,030,871.00          0.95  L    租借和商务服务业                              14,608,542.78          0.41  M    科学研究和本领服务业                                34,705.94          0.00  N    水利、环境和大众设施管理业                                      -               -  O    住户服务、修理和其他服务业                                      -               -  P    教育                                                 -               -  Q    卫生和社会做事                                            -               -  R    文化、体育和文娱业                                          -               -  S    综合                                                 -               -       揣度                                  3,548,539,479.76        99.04                                                               占基金资产净 序号     股票代码         股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                               值比例(％)      本基金本讲述期末未捏有债券。      本基金本讲述期末未捏有债券。      本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。      本基金本讲述期末未捏有贵金属。                中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未捏有权证。                                                        公允价值变   代码         称号        捏仓量             合约市值(元)                       风险说明                                                         动(元)                                                                      买入股指期                                                                      货合约的目           沪深 300 股指                                                                      的是进行更  IF2506   期货 IF2506          26        30,079,920.00   -942,660.00                                                                      灵验地流动           合约                                                                      性管理，已毕                                                                      投资想法。 公允价值变动总额揣度(元)                                                        -942,660.00 股指期货投成本期收益(元)                                                         478,706.72 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                    -878,700.00   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头寸 根据基金合同规则，投资于以标的指数或与标的指数干系性较高的其他指数为基础资产的股 指期货，旨在配合基金日常投资管理需要，更灵验地进行流动性管理，以更好地追踪标的指 数，已毕投资想法。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 一年内受到监管部门公开贬抑、处罚的情况。本基金为指数型基金，遴选完全复制策略，招 商银行系标的指数成份股，上述股票的投资决策范例相宜干系法律法例及基金合同的要求。   序号            称号                   金额(元)   本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可调遣债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在运动受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与揣度项之间可能存在尾差。                         十一、基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                   中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）       下述基金事迹蓄意不包括基金份额捏有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后推行   收益水平要低于所列数字。                           份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增              事迹比拟基     阶段                    长率尺度差                   准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①                准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     0.04%     0.83%        -1.19%     0.87%   1.23%   -0.04%   月 31 日 日至 2022 年 12    -19.34%    1.41%        -20.64%    1.41%   1.30%   0.00%   月 31 日 日至 2023 年 12    -14.34%    0.89%        -16.27%    0.90%   1.93%   -0.01%   月 31 日 日至 2024 年 12    20.21%     1.32%        17.34%     1.32%   2.87%   0.00%   月 31 日 日至 2025 年 3      -0.69%    0.96%        -0.83%     0.96%   0.14%   0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025       -17.48%    1.19%        -23.60%    1.19%   6.12%   0.00% 年 3 月 31 日）         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场所的来去日以及国度法律法例规则需要对 外表示基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门磋议规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来去日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来去日的报价不行信得过反馈公允价值的， 支吾报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征计划。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调节并确定公允价 值。   （四）估值方法         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）来去所上市来去的可调遣债券以逐日收盘价行动估值全价。   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的肃清股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋议规则确定 公允价值。   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调节的报价行动计量估值日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能 代表计量估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调节，以证据计量估值日的公允价值； 对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则应接纳估值本领确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着 互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来去日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规则估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律法例的规则或者未能充分珍爱基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据磋议法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   （五）估值范例 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例的 规则对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后第 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失的做事东谈主应当对由于该 估值谬误遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承 担补偿做事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误做事方承担；由于估值谬误做事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误做事方对径直损失承担补偿 做事；若估值谬误做事方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿做事。   （2）估值谬误的做事方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值谬误的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 做事方仍支吾估值谬误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值谬误做事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果赢得          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和杰出其推行损失的差额部分支付给估值谬误做事方。   （4）估值谬误调节接纳尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的做事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的做事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的做事，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过失进度各自承担相应的做事。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计较谬误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽放日来去收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值给予公布。   （九）独特情况的处理 金资产估值谬误处理。 磋议管帐轨制变化、市集功令变更等或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然如故遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该谬误而形成的基金份额净值 计较谬误，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿做事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选 必要的措施减弱或搁置由此形成的影响。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 分派数额确凿定原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能靠近标的指数同期累计报恩率。   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当范例后可对基金收益分派 原则进行调节，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （二）基金收益分派数额确凿定原则   基金累计报恩率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此计较收尾收益评价日基金累计报恩率杰出标的指数累计报恩率的差 额，当差额杰出 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日再行计较上述指 标。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式 等内容。   （四）收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的磋议规则在规则媒介公告。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金干系的信息表示费 用；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应公约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的规则代扣代缴。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照磋议规则编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表示办法》的磋议规则在规则媒介公告。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《流动性风 险管理规则》、       《基金合同》过头他磋议规则。干系法律法例对于信息表示的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完竣性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规则媒介表示，并保证投资者大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制 公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 行动中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。     《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个做事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在规则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、                           《基金合同》和基金托管公约 登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来去的三 个做事日前，将基金份额上市来去公告书登载在规则网站上，并将上市来去公告书领导性公 告登载在规则报刊上。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个绽放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在规则网站上，并将年度讲述领导性公告登载在规则报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在规则网站上，并将中期讲述领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度讲述领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组合资产情况过头流动性风险 分析等。   如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他要害信息” 项下表示该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   本基金发生紧要事件，磋议信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金断绝上市来去、              《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的推行抑遏东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行抑遏 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （23）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息表示 义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将磋议情况立即讲述中国证监会、基金上 市来去的证券来去所。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在规则网站上，并将计帐讲述领导性公 告登载在规则报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支捏证券，基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中表示其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支捏证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度讲述中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中表示的股 指期货来去情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭示股指 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中表示的国 债期货来去情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭示国债 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应在如期信息表示文献中表示参与股票期权来去的磋议情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险蓄意、估值方法等，并充分揭示期权来去对基金总体风险的影响 等。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来去日内，在中国证监会规则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述和年度 讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的来去 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就讲述期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念详实说明。   （六）信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定特意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表示内容与 时势准则等法例的规则以及证券来去所的自律管理功令。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期讲述、更新 的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐讲述等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴选一家报刊表示本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示肃清 信息的内容应当一致。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主耕种信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律功令的干系规则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表示义务东谈主 公开表示的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专科机构，应当制作做事底稿，并将干系 档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表示另有规则的，从其规则。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险：如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法连忙、以合理成土产货调节基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有讲究流动性的金融器具，经常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根据推行情况遴选相应的流动性风险管 理措施，在保障捏有东谈主利益的基础上，防守流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器具，对赎回央求等进行戒指调节， 行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）       ①   暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、断绝或暂停 赎回或降速支付赎回对价的情形和处理方式”，详实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及 范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。       ②   降速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、断绝或暂停 赎回或降速支付赎回对价的情形和处理方式”详实了解本基金降速支付赎回对价的情形及 范例。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时间将可能比一般闲居情形下有所蔓延。       ③   暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被降速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （1）正股价钱波动风险   根据可调遣债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等因素影响。当正股价钱出现大幅下落时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱下 跌，极点情形下以至会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可调遣债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主靠近成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出路变差，标的股价大幅下落，该类债券的价钱则也 会奴才下落。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）流动性风险   现在我国可调遣债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集限度较小。一朝 刊行东谈主出现较大信用风险事件，或整个成本市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   干系当事东谈主在业务各关节操作过程中，因里面抑遏存在时弊或者东谈主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来去、管帐部门欺骗、来去谬误、IT系 统故障等风险。   在绽放式基金的多样来去行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响来去的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   根据证券来去资金前端风险抑遏干系业务功令，中登公司和来去所对来去参与东谈主的证 券来去资金进行前端额度抑遏，由于执行、调节、暂停该抑遏，或该抑遏出现额外等，可 能影响来去的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法抑遏的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管理东谈主 自身径直抑遏智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的私有风险   标的指数并不行完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整个股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划现象、投资者心 理和来去轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差抑遏未达约定想法：   （1）由于标的指数调节成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调节中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调节中 产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率杰出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调节投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智商，例如追踪指数的水平、本领 技巧、买入卖出的时机遴选等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因发愤卖空、对冲机制过头他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍爱，未来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会讲述并提议惩办决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市集推崇 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会调动，投资组合将随之调节，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调节带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背信，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规则，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显着负面事件靠近退市或背信风险，且指数编制机构暂未作出调节的， 基金管理东谈主将按照捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对干系成份券进行调节， 从而可能产生追踪偏离、追踪误差抑遏未达约定想法的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价抑遏在一定范 围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代璀璨、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的闲居进行。   基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并由证券来去所发布，供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与实时的基金份额净             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值可能存在互异，IOPV计较还可能出现谬误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   鉴于证券市集的来去机制和本领握住，套利完成需要一定的时间，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和来去成本，是以折溢价在一定范围之 内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不 到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   因基金不再相宜证券来去所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不行链接进行二级市集来去的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的规则暂停或断绝接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的实足的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东谈主可能调节最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险。   基金管理东谈主可在招募说明书规则的时间内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 即是被替代证券数目的苟且数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于规则          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 时间内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于规则时间内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担做事。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本领系统 无法已毕、申购赎回轧差以及基金管理东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于遴选基金管理东谈主代买代卖模式，可能 给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集 价钱的折溢价水平。基金管理东谈主不合“时间优先、实时申报”原则的执行后果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的计较以推行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因本领 系统、通讯链路或其他原因导致基金管理东谈主无法谨守“时间优先、实时申报”原则，投资者 的利益可能受到影响。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补亏本为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   （1）投资股指期货的风险   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操 气派险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈， 无意候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当的估值有 可能使基金资产靠近损失风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资者权益遭遇较大损失。股指 期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则时间内补足保证金，按规则将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。   （2）投资国债期货的风险   国债期货接纳保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算制            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 度，如果莫得在规则的时间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损 失。   （3）投资股票期权的风险   股票期权来去接纳保证金来去的方式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤 其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能杰出其支付的全部运行保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来去时，应当善良股票现货市集的价钱波动、 股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下降从而给证券捏有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来去赋予SPV在资产支捏证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能运用 这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行已毕其参与证券化交 易所瞻望的投资收益想法的可能性。   （4）SPV背信风险：在以债务器具（债券、单子等）行动证券化来去载体，也即来去 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其可能发生背信从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调节结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来判辨偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券来去所过头他代理机构。   （3）证券来去所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构过头他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以敦朴信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过头净值上下并不预示其未来事迹推崇。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行做事。 券市集渊博限定等作出的概述性描写。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时善良本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当断绝： 贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩办决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调和经受基金；          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。       中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。       中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录见附件二。             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时间为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务功令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时间为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                     二十三、其他应表示事项      （一）2024年7月18日发布中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式指数证券投资基金      （二）2024年8月30日发布中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式指数证券投资基金      （三）2024年9月12日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。      （四）2024年10月19日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （五）2024年10月25日发布中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式指数证券投资基 金2024年第三季度讲述。      （六）2024年11月29日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （七）2024年12月3日发布中原基金管理有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事务 所公告。      （八）2024年12月25日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （九）2025年1月22日发布中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式指数证券投资基金      （十）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。      （十一）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场所变更的公 告。      （十二）2025年3月14日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。      （十三）2025年3月31日发布中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式指数证券投资基 金2024年年度讲述。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十四）2025年4月12日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十五）2025年4月22日发布中原MSCI中国A50互联互通来去型绽放式指数证券投资基 金2025年第一季度讲述。   （十六）2025年5月10日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。                 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，辩认置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 批复。                                       。                                       。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时间免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                       中原基金管理有限公司                                       二〇二五年五月三旬日             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   补助日历：1998 年 4 月 9 日   批准补助机关及批准补助文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织姿首：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   磋议电话：400-818-6666   （二） 基金管理东谈主的职权与义务            《运作办法》过头他磋议规则，基金管理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度磋议法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派决议；         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹职权，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和调节磋议基金认购、申购、赎回、调遣 和非来去过户的业务功令；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系规则，结合基金份额捏有东谈主洗钱风险 现象，遴选相应合理的抑遏措施；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过头他磋议规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦朴信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此沉寂,对所管理的不同基金辩认管理，辩认记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他磋议规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按磋议规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）   严格按照《基金法》、                   《基金合同》过头他磋议规则，履行信息表示及讲述义务；   （12）保守基金营业隐讳，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他磋议规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主表示，因向审 计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他磋议规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时间发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》规则的时间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼职权或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    （25）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    批准补助机关和批准补助文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织姿首：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续谋划    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字200283 号    （二） 基金托管东谈主的职权与义务             《运作办法》过头他磋议规则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；    （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金计帐。    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。             《运作办法》过头他磋议规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）补助特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备实足的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金辩认竖立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他磋议规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金顽强的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业隐讳，除《基金法》、《基金合同》过头他磋议规则另有规则外，在 基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主表示，因向审计、法律等外部专科照管人提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他磋议规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （18）靠近结果、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿做事，其补偿做事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）崇敬阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息表示，实时运用职权和履行义务；   （4）根据法律法例及证券来去所干系规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所波及的信息表示等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （6）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限做事；   （7）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （8）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （10）遵从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系来去及业务功令；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为想法基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金一样的集合基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和集合基金的干系性，本基金集合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的集合基金的基金份额径直出席或者托付代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。在计较参会份额和计票时，集合基金捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集合基金捏有本基金份额的总额乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金集合基金的基金份额捏有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决办法或以代理投票授权托付书托付代表出席/出具书面表决办法，并有权按照 所捏有的集合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   集合基金的基金管理东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以集合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   集合基金的基金管理东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先罢黜集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额捏有东谈主大会，集合 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由集合基金的基 金管理东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不补助日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或揣度捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 利影响的前提下，在履行恰当范例后，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率 或调节收费方式；   （3）加多、减少、调节基金份额类别竖立；   （4）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调节申购赎回清单的内容；   （5）调节基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时间或频率；   （6）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只集合基金、本基金的集合基金采 取独特申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）经履行恰当范例，基金管理东谈主、证券来去所、登记机构、销售机构调节磋议基金 认购、申购、赎回、调遣、来去、收益分派、非来去过户、转托管等业务的功令；   （8）经履行恰当范例，基金推出新业务或服务；   （9）经履行恰当范例，基金在其他证券来去所上市、灵通场外申购赎回或其他申购赎 回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券来去所或者登记结算机构的干系业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点;   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过头磋议方式和磋议东谈主、书面 表决办法寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主捏有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证清醒，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内链接公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决办法的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主 代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 用会聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳会聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会磋议的其他事项。             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条规则范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔传奇明，不然提交相宜会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书规则的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法婉曲不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个做事日内按照法律法例和中国证监会干系 规则的要求在规则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。   九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规则， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金收益分派原则 分派数额确凿定原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能靠近标的指数同期累计报恩率。   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无内容不利影响的情况下，基金管理东谈主、 登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当范例后可对基金收益分派 原则进行调节，不需召开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的磋议规则在规则媒介公告。        第四部分 与基金财产管理、运用磋议用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     《基金合同》奏效后与基金干系的信息表示费 用；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。                                 管理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应公约规则，按用度 推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；              第五部分 基金财产的投资想法和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资想法，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券、所在政府债券、可调遣债券、可交换债券过头他经中国证监会允 许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集 器具（含同行存单、债券回购等）               、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当范例后， 不错将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，本基金在每个来去日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行恰当范例后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   二、投资限制              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）经常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；    （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；    （4）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支捏 证券限度的 10％；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 杰出其种种资产支捏证券揣度限度的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    （9）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度 （轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    （10）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得杰出上一来去日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债 券投资比例的磋议约定；   （11）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款；   （12）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得杰出基金资产净值的 所需的全额现款或来去所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得杰出本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）在职何来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行 调节。法律法例另有规则时，从其规则。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等 基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述（17）规则的，基金管理东谈主不得新增证券出 借业务。法律法例另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当范例后，则本基金投资 不再受干系限制。   为珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则闭塞的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、推行抑遏东谈主或 者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来去的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利 益错乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系来去必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述闭塞性规则，基金管理东谈主在履行恰当程 序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。            第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同湮灭和断绝的事由、范例以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，                    《基金合同》应当断绝： 贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩办决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组调和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   第八部分 争议惩办方式            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，应提交深圳国际仲裁院，根据该院那时灵验的仲裁功令按平庸范例 进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有握住力，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、勤勉、尽责地履行基 金合同规则的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统治。          第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》底本一式叁份，除上报磋议监管机构外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各捏有 一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘录                      一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成随即间：1998 年 4 月 9 日   批准补助机关：中国证券监督管理委员会   批准补助文号：中国证监会证监基字199816 号   组织姿首：有限做事公司   注册成本：2.38 亿元   存续期间：100 年   谋划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产管理；4、从事特定客户资产管理业务；   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成随即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织姿首：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：捏续谋划                 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴选标 准的，基金管理东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金推行 投资是否相宜基金合同对于证券遴选尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资想法，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过头他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券、所在政府债券、可调遣债券、可交换债券过头他经中国证监会允 许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币市集 器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。   经常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行恰当范例后， 不错调节上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）经常情况下，基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出该资产支捏 证券限度的 10％；          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 杰出其种种资产支捏证券揣度限度的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净 值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得杰出基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交 易日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度 （轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定；   （10）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 杰出上一来去日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，揣度（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券 投资比例的磋议约定；   （11）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得杰出基金资产净值的 100%；每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得杰出基金资产净值的 10%；   （12） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来去所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （13）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得杰出本基金资产净值的 15%；   （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）在职何来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当相宜以下要求：   A、出借证券资产不得杰出基金资产净值的30%，出借期限在10个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得杰出基金捏有该证券总量的30%；   C、最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得杰出30天，平均剩余期限按照市值加权平 均计较；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市来去 的股票合并计较；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）       、（14）、            （15）、                （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行调节。 法律法例另有规则时，从其规则。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述（17）规则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。 法律法例另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定，基金合同另有约定的除外。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当范例后，则本基金投资不 再受干系限制。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则闭塞的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述闭塞性规则，基金管理东谈主在履行恰当范例 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守 利益错乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。干系来去必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。紧要关联来去应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规则及 《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及 《基 金合同》的约定，确定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来去敌手是否相宜磋议规则进行监督。对于不相宜规则的 银行入款，基金托管东谈主不错断绝执行，并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下规则： 有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 履历的肃清营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例揣度不得杰出 20%；投 资于不具有基金托管东谈主履历的肃清营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得杰出 5%。   磋议法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东谈主履行恰当范例 后，可相应调节投资组合限制的规则。 岗亭职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实防守磋议风险。基金托管东谈主负责对本基金银 行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等 磋议文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付智商等波及到入款银行遴选方面的风险。因遴选入款银行欠妥形成基金财产损失的， 不由基金托管东谈主承担做事。   （2）基金管理东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行入款不行中意基金闲居结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险抑遏轨制的竖立。如因基金管理东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》                                     、《运作 办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款公约的顽强、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行顽强《基金入款业务总体 勾搭公约》     （以下简称《总体勾搭公约》）                  ，确定《入款公约书》的时势范本。                                 《总体勾搭公约》 和《入款公约书》的时势范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体勾搭公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金管理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切做事。   （6）基金管理东谈主应在《入款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具持重书面证据书。变更文书的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖公 章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款公约书》中规则，因如期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行顽强的《总 体勾搭公约》、       《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在 《入款公约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下 称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能 开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证 复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托             中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主指定磋议东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐 主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提议补办央求，基金管理东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对   每个做事日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中规则，对于存期杰出 3 个月的如期入款，入款银行应 于每季末后 5 个做事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的做事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定磋议东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基金 管理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管理东谈主与存 款银行接洽入款到账时间及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款公约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系说明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个做事日支付，宽限利息按 照《入款公约书》干系规则进行支付。   如果在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行顽强的《入款公约书》执行。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违抗磋议法律法例的规则及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面姿首文书基金管理东谈主在 10 个做事日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个做事日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何做事。   （四）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业尺度的、经慎重遴选的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去 敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主有做事确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照来去敌手名单 的范围在银行间债券市集遴选来去敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集来去敌手名单进行来去。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券市集来去敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全市集来去敌手。在基金存续期间基 金管理东谈主不错调节来去敌手名单，但应将调节结果至少提前一个做事日书面文书基金托管东谈主。 新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的来去。如基金管理东谈主根据市集需要临时调节银行间债券来去敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管 东谈主协商惩办。   基金管理东谈主负责对来去敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的来去功令进行来去，并负 责惩办因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金管理东谈主确定 的时间内仍未承担背信做事过头他干系法律做事的，在基金管理东谈主无过失的前提下，基金管 理东谈主不错但无义务对相应损失先行给予承担，然后再向干系来去敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得 按照事前约定的来去敌手进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何损结怨做事。   （五）本基金投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证 券磋议问题的文书》等磋议监管规则。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括 由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券 等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 做事公司、中央国债登记结算有限做事公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来去所或世界银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例另有规则的除外。 事会批准的磋议基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑遏轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金管理东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个做事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个做事日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极有 效的措施，在合理的时间内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛勤时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何做事。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时间等。基金 管理东谈主应保证上述信息的信得过、完竣，并应至少于拟执行投资指示前两个做事日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时间进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供磋议证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担做事。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东谈主投资运动受限 证券的行径。如发现基金管理东谈主违抗了《基金合同》                       、《托管公约》以过头他干系法律法例的 磋议规则，应实时文书基金管理东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主 的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的监犯、违纪以及违抗《基金合同》、                                  《托管公约》的 投资指示不予执行，独立即文书基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合 同不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇敬评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 干系规则。   （七）基金托管东谈主根据磋议法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）                       、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管理东谈主应以书面姿首给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管理东谈主应在规则 时间内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供干总共据贵寓和轨制等。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来去范例如故奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他磋议规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。            三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗《基金法》                                     、基金 合同、托管公约过头他磋议规则时，应实时以书面姿首文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面文书后应鄙人一做事日前实时查对并以书面姿首给基金管理东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在规则 时间内答复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。                  四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则           中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 未经基金管理东谈主的正当指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主推行灵验抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的做事。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书基 金管理东谈主遴选措施进行催收，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的欺骗、顽固、罪状或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担做事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》            、《运作办法》等磋议规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时间内，基金管理东谈主应礼聘 相宜《证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”）   ，督察基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华 夏 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金”，                                  预留印鉴为基金托管东谈主图章。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。         中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 用由基金管理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐做事，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规则执行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按磋议规则开立、使用并管理；若无干系规则， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则执行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限做事公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的磋议规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司 开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   管理东谈主托付托管东谈主开立中央国债登记结算有限做事公司和银行间市集计帐所股份公司 债券托管账户时，应同期向中海外汇来去中心暨世界银行间同行拆借中心(以下简称外汇交 易中心)提交《世界银行间同行拆借中心来去系统联网央求表》                            ，以便配合托管东谈主向外汇来去 中心提交联网央求。   （六）其他账户的开立和管理 管东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书 面姿首将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置 后务必实时文书托管东谈主。          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 管理东谈主协助基金托管东谈主按照磋议法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按磋议规则使 用并管理。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的督察   基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限做事公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限做事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证 由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指 令办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构推行灵验抑遏的有价凭证不承 担督察做事。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件辩认由基金管理东谈主、 基金托管东谈主督察。除本公约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要 合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主 负责。其中，基金托管东谈主对紧要合同的督察期限为基金合同断绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时间及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。            中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的计较， 精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个做事日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规则 公告。   基金管理东谈主每做事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例的规则对外 公布。 本基金的基金管帐做事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的 计较结果对外给予公布。               六、基金份额捏有东谈主名册的登记与督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应辩认督察基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善督察，则按干系 法律法例承担做事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东谈主应将磋议贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。                     七、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁功令按平庸程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有握住力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自链接诚挚、勤勉、尽责地履行基金 合同和本托管公约规则的义务，珍爱基金份额捏有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                 八、基金托管公约的修改与断绝          中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规则有任何错乱。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝的情形 而在 6 个月内无其他恰当的托管机构贯串其原有职权义务。 而在 6 个月内无其他恰当的基金管理公司贯串其原有职权义务。              中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件三：标的指数编制决议              （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   MSCI 中国 A50 互联互通指数（“指数”）根据 MSCI 中国 A 股指数（“母指数”）构建。 本指数旨在反馈 50 只最大证券的推崇，这些证券代表各个全球行业分类尺度(GICS®) 行业 及反馈母指数的行业权重分派。   下文第 1.1 节至 1.3 节界定的指数构立功令用于构建 MSCI 中国 A50 互联互通指数。   及格备选池包括母指数的整个因素股。   第 1 步：本指数旨在纳入 MSCI 中国 A 股大盘股指数各个 GICS®行业板块（“行业 板块”）中目田运动调节市值最大的 2 只证券。   如果母指数的某些行业板块中莫得证券被根据上述功令选出，则从备选池纳入这些行业 中目田运动调节市值最大的证券。   第 2 步：在按上文第 1 步选出证券之后，本指数纳入 MSCI 中国 A 股大盘股指数中 目田运动调节市值最大的证券，直至证券数目达到想法因素股数目 (50)。   所选的指数因素股按照其目田运动调节市值所占比例分派权重。   然后对权重进行调节以达到行业板块中性，即在再均衡时，每个行业板块在 MSCI 中 国 A50 互联互通指数的权重与其在母指数中的权重额外。各行业因素股的权重再行尺度化， 以反馈其在母指数行业板块中的权重。   MSCI 中国 A50 互联互通指数每季度调节一次，与辩认在 2 月、5 月、8 月和 11 月进行 的 MSCI 全球可投资市集指数指数审查同期进行，经常辰别在 2 月、5 月、8 月和 11 月的最 后来去日收尾前。   预估指数一般在奏效日历前 9 个来去日公布。                中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   第 1.1 条至第 1.3 条所述的功令适用于每次季度指数审查。如果莫得达到第 2 步（见第 第 1 步之后）纳入本指数。   为了减少指数换手率及增强 MSCI 中国 A50 互联互通指数的指数富厚性，在从各行业 板块选出证券之后遴选余下的证券时，竖立了 15 只证券的缓冲功令。   例如，在根据行业板块代表性选出 22 只证券之后，对于余下 28 只证券，缓冲功令适用 于排行第 13 至第 43 的证券。MSCI 中国 A 股大盘股指数中莫得根据行业板块代表性选中且 目田运动调节市值排行第 13 或以上的证券将按优先次序加入至 MSCI 中国 A50 互联互通指 数。接着再将排行径第 14 至第 43 的现存因素股按规范添加至指数中，直到 MSCI 中国 A50 互联互通指数的证券总额达到 50 只为止。若在完成此设施后，证券总额尚不及 50 只，则将 MSCI 中国 A 股大盘股指数中的余下的证券依照排行由高至低的规范添加至指数中，直到 MSCI 中国 A50 互联互通指数中的证券数目达到 50 只为止。   下一节将会简要先容 MSCI 中国 A50 互联互通指数对常见公司事件的处理方法。   在两次指数审查之间，不会有新的证券纳入指数（下文所述情况除外）。对于以下注明 的纳入情况，唯有将证券添加到母指数后，该证券才会相应添加到指数中。   母指数的证券剔除将同期在本指数中反馈。           事件类型                           事件详情 新证券纳入母指数                       母指数中新增的因素证券（例如 IPO 和其他                                的早期纳入操作）不会添加至指数中。 分拆                             整个因现存指数因素股资产分拆而产生的证                                券将在事件执行时纳入指数。在该指数尔后                                的指数审查中将再行评估是否链接纳入指                                数。 合并/收购                          对于合并和收购，收购方在事件发生后的权                                重将按来去对价中波及的股份比例进行核                                算，而现款收益将投资于整个指数。                                如果现行的指数因素企业被非指数因素的企                 中原 MSCI 中国 A50 互联互通来去型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                            业所收购，将从指数中删除上述的现行因素                                            企业，但不会将开展收购的非因素企业添加                                            至指数中。 证券特征的变动                                    如果某只证券的特征（国度、行业、限度板                                            块等）发生变动，那么该证券将链接为指数                                            因素股。将在相应母指数的尔后的指数审查                                            中再行评估是否链接纳入指数。   本指数干系公司事件具体处理方法的更多详情和图示，可张望《MSCI 公司事件方法论》 中胪陈有上限加权指数和非市值加权指数干系事件处理方法的部分。   对于《MSCI 公司事件方法论》手册，请参阅：   https://www.msci.com/index/methodology/latest/CE   MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数领有与 MSCI 中国 A50 互联互通指数一样的因素 股。   MSCI 中国 A50 互联互通指数基于中国 A 股互联互通上市证券，以离岸东谈主民币汇率 （CNH）计较。MSCI 中国 A50 互联互通东谈主民币指数基于中国 A 股当地上市证券，以在岸 东谈主民币汇率（CNY）计较。

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