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世界杯体育施详情》界说的“往返型绽开式基金”-开yun云体育入口(官方)最新下载IOS/安卓版/手机版APP

  • 发布日期：2026-06-11 14:28    点击次数：162
  • 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券    投资基金招募涌现书（更新）     基金管理东说念主：中原基金管理有限公司     基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                           紧迫指示   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证 监会 2023 年 11 月 22 日证监许可20232636 号文准予注册。本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日老成收效。   基金管理东说念主保证本招募涌现书的内容真实、准确、完竣。本招募涌现书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主团结多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指 数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误抑制未达投资方针、指数编制机构罢手服务等 潜在风险。此外，本基金算作往返型绽开式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指 数答谢与股票商场平均答谢偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答谢与标的 指数答谢偏离的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌或退市的风险、基金份额二级市 场往返价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV估量打算谬误的风 险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风 险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险等。   本基金属于股票基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币商场基金。同期， 本基金属于指数基金，选择组合复制策略及适宜的替代性策略，追踪创业板中盘 200 指数， 其风险收益特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 行风险评级，风险评级步履不改换基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类模范的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机 构提供的评级结果为准。   根据基金合同的关系轨则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回苦求，基金管理东说念主有权赐与断绝。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   投本钱基金时需具有深圳证券账户，但需看重，使用深圳证券往返所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级商场往返，如投资者需要使用创业板中盘200指数成份股参与网下股 票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往返所A股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，可能濒临的风险包括 商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等。本基金可投资 于资产支抓证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操格调险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、商场风险等。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募涌现书、基金合同 和基金产物贵府概要，全面相识本基金的风险收益特征和产物特性，并充分研讨自身的风 险承受本事，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当雅致阅读并完全交融基金合 同第二十一部分轨则的免责要求、第二十二部分轨则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。   基金管理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并完全交融基金合同轨则的免责要求和轨则的争议处理方式。   本招募涌现书年度更新关联财务数据和净值推崇数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募涌现书 中的财务贵府未经审计）                                             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                     一、前言   《中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）》（以下简 称“本招募涌现书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信 息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流 动性风险管理轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）偏激他关联轨则以及《中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募涌现书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募涌现书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募涌现书中载明的信息，或对本 招募涌现书作任何解释或者涌现。   本招募涌现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的职权和义务，应耐心查阅基金合同。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                        二、释义   本招募涌现书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充。 型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充。 基金招募涌现书》偏激更新。 份额发售公告》。 易公告书》。 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等。 订。 其往往作念出的矫正。 其往往作念出的矫正。 出的矫正。 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的修 订。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的矫正。 施详情》界说的“往返型绽开式基金”。 基金的投资方针访佛，选择绽开式运作方式的基金。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经关联政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及关系法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施详情》界说的基金份额的登记、存管、结算及关系业务。                 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 公司。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 销售机构的关系业务司法和轨则。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为赎回对价的步履。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 能发生的变更。                 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约。 资产的价值总和。 额净值的过程。 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往返的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 产物贵府概要》偏激更新。 A 股账户或深圳证券投资基金账户。                      中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                           三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    建筑日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    研究东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、实践 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往返部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席实践官。曾任IGM Financial Inc. 的实践副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团实践董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、实践 委员、钞票管理委员会主任、政策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务 部资产管理业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司实践委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、往返与养殖产物业务线产物开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司实践董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司实践董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职西宾及广西南宁政府征询民众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副西宾、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。西宾，博士生导师，主要研究场合为财务管理、本钱 商场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届寰宇MBA培育率领委员会副主任委员、培育部工商管理专科教悔率领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照顾人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席实践官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主抓服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室实践总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部实践总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部实践总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓服务），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中正本钱管 理有限公司实践董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看护长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限服务公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司筹划财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限服务公司信息技能部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、基 金司理助理，中原粤港澳大湾区翻新100往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基 金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、中原粤港澳大湾区翻新100往返型绽开式指 数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、中原中证全指输送交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）、中原中证 全指输送往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2023年9月27日至2024 年11月7日历间）等，现任中原饲料豆粕期货往返型绽开式证券投资基金发起式结合基金基 金司理（2022年8月22日起任职）、中原沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基 金司理（2022年8月22日起任职）、中原中证机器东说念主往返型绽开式指数证券投资基金发起式 结合基金基金司理（2023年5月31日起任职）、中原国证耗尽电子主题往返型绽开式指数证 券投资基金发起式结合基金基金司理（2023年6月2日起任职）、中原中证机器东说念主往返型绽开 式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原国证耗尽电子主题往返型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、中原中证香港内地国有企业交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）、中原中证全指 医疗器械往返型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）、中原中证沪              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 深港黄金产业股票往返型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、华 夏创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、中原 创业板综合往返型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）、中原中证香 港内地国有企业往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金（QDII）基金司理（2024 年3月5日起任职）、中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基 金司理（2024年3月5日起任职）、中原中证全指医疗器械往返型绽开式指数证券投资基金发 起式结合基金基金司理（2024年4月30日起任职）、中原中证沪深港黄金产业股票往返型开 放式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2024年5月8日起任职）、中原创业板综合 往返型绽开式指数证券投资基金发起式结合基金基金司理（2024年5月14日起任职）、中原 上证科创板200往返型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）、中原 中证港股通汽车产业主题往返型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任 职）。   历任基金司理：2023年12月15日至2024年1月23日历间，徐寅先生任基金司理。   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁英豪先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）  （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择有用措施，退缩违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不高洁的证券往返行径；  （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系 限制或以变更后的轨则为准。 法例及行业表率，针织信用、起劲尽责，不从事以下步履：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。  （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例关联轨则，由国务院证券监督管理机构轨则退却的其他步履。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易深沉，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息。   （五）基金管理东说念主的里面抑制轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完竣的里面抑制体系。该里面抑制体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、抑制范例组成，具体包括抑制环境、风险评估、抑制行径、信息疏通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获 得无保钟情见的抑制遐想合感性及运行有用性的陈说。   精致的抑制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层建筑了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹谋和表率运作，敬爱职工的合规遵法执意和工作说念德的培养，并 进行抓续培育。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针竣事的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来抑制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估关系风险 并制定风险抑制轨制。   公司对投资、管帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求完竣的记录、保存和严格的 稽查、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互稽查、相互制约。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （1）投资抑制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产建树和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产建树基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往返管理部负责整个往返的聚会实践。   ①投资决策与实践相分离。投资管理决策职能和往返实践职能严格遮挡，实行聚会交 易轨制，建立和完善平正的往返分拨轨制，确保各投资组合享有平正的往返实践契机。   ②投资授权抑制。建立明确的投资决策授权轨制，退缩越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产建树比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于高出投资权限的操作需要 经过严格的审批范例；往返管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往返 实践。   ③警示性抑制。按照法例或公司轨则竖立种种资产投资比例的预警线，往返系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性抑制。根据法律、法例和公司关系轨则，基金退却投资受限制的证券并退却从 事受限制的步履。往返系统通过预先的设定，对上述退却进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。往返管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促诊治。   （2）管帐抑制轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑制规程，确赈济帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案赈济和财务打法轨制。   （3）技能系统抑制轨制   为保证技能系统的安全结识运行，公司对硬件斥地的安全运行、数据传输与汇注安全 管理、软硬件的珍重、数据的备份、信息技能东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （5）监察轨制   公司建筑了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违纪步履的调 查范例和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司建筑了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理服务；各关系部门建筑了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑制轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交适宜的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司建筑了零丁于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期稽查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑制轨制的实践情况，确保公司各项经 营管理行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和赈济里面抑制轨制是本公司董事会及管理层的服务。   （2）上述对于里面抑制的裸露真实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面抑制轨制。                  中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成随即间：1994 年 1 月 21 日   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册本钱：东说念主民币 7,605,845,511 元   存续期间：恒久   研究东说念主：罗琦   研究电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年诀别在深圳证券往返所 及香港联合往返整个限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。限制 2024 年 12 月 31 日，公司共建筑证券营业部 330 家。   广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，凸起的中枢竞争力。领有投资银行、 钞票管理、往返及机构和投资管理四伟业务板块，具备全业务派司。公司铸造综合金融服务 实力，主要筹谋筹划团结多年稳居中国券商前哨，在多项中枢业务鸿沟中形成了首先上风， 研究、资产管理、钞票管理等位居前哨。限制 2024 年 12 月 31 日，集团总资产 7,587.45 亿 元，包摄于上市公司推进的整个者权益为 1,476.02 亿元，2024 年营业收入为 271.99 亿元， 营业利润为 114.68 亿元，包摄于上市公司推进的净利润为 96.37 亿元。   刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾履新于大成基金管理有限公司、招商银行 股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、好意思国说念富银行。刘洋 先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。   广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或管帐 师事务所审计教养，从业教养丰富，具备基金从业经验，老成基金托监服务。资产托管部员               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、统计、估量打算机等鸿沟，是一支诚 实起劲、积极高出的专科从业东说念主员戎行。   广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发证券严格履 行基金托管东说念主的各项职责，约束加强风险管理和里面抑制，确保基金资产的完竣性和零丁性， 切实珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，提供高质料的基金托管服务。限制 2024 年 12 月 31 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共 75 只。   （二）基金托管东说念主的风险管理原则和里面抑制轨制   广发证券开展基金托管业务遵照以下风险管理原则： 展和风险管理当服气的最基本要求。 策、实践、监督、反馈等各个才略，风险抑制应落实到业务波及的整个岗亭、整个才略，包 含事前风险抑制、事中风险监控、过后风险陈说和处理。 建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 核部等，均应保抓高度的零丁性，各自从零丁的风险抑制角度开赴，对资产托管业务的风险 进行管理。 整风控措施和风控妙技，并通过顺畅的风险陈说和传导机制，实时有用地处理各式风险事项， 确保风险管理政策和措施的贯彻实施。   广发证券根据关系法律法例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面抑制轨制，具体 包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息裸露管理轨则》、 《广发证券资产托管业务账户管理轨则》、《广发证券资产托管产物估值核算管理轨则》、 《广发证券资产托管业务资金算帐管理轨则》、《广发证券公募基金投资监督管理轨则》、 《广发证券资产托管部业务信息粉饰与业务档案管理轨则》、《广发证券资产托管业务救急 管理轨则》、《广发证券资产托管部从业东说念主员管理轨则》、《广发证券股份有限公司资产托 管业务公开召募证券投资基金风险准备金管理轨则》等，囊括了基金托管业务的账户管理、                     中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 估值核算、资金算帐、投资监督、里面抑制、风险管理、业务系统管理、粉饰和档案管理、 救急处理、从业东说念主员管理等全部业务才略。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关联法律法例轨则以及基金合同、基金托管 公约关系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却 步履、基金参与银行间债券商场、基金资产净值的估量打算、基金份额净值估量打算、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、信息裸露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关联法律法例规 定或基金合同、基金托管公约关系约定的步履，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函证明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金 管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   （1）国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易稽查区商城路618号   办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦   法定代表东说念主：贺青   电话：021-38676666   传真：021-38670666   研究东说念主：黄博铭   网址：www.gtht.com   客户服务电话：95521   （2）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳区光华路10号                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 研究东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东说念主：郑慧                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （6）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （7）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （8）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （9）湘财证券股份有限公司                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 研究东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （10）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （11）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （12）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰                     中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （13）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 研究东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （14）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978 研究东说念主：付婷 网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （15）耿直证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 法定代表东说念主：雷杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 研究东说念主：郭军瑞                         中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）      网址：www.foundersc.com      客户服务电话：95571      （16）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      研究东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （17）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      研究东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （18）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      研究东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） （19）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 研究东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （20）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （21）大同证券有限服务公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 研究东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （22）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 研究东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （23）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东说念主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （24）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 研究东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （25）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 研究东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （26）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （27）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （28）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588                     中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） （29）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （30）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （31）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 研究东说念主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （32）甬兴证券有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层                            中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东说念主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      研究东说念主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （33）华鑫证券有限服务公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      研究东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （34）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      研究东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （35）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （36）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 研究东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （37）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （38）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 研究东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （39）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）开脱贸易稽查区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易稽查区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 研究东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （40）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （41）华创证券有限服务公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 研究东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （42）开源证券股份有限公司                       中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   法定代表东说念主：李刚   电话：029-88447611   传真：029-88447611   研究东说念主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户服务电话：95325   （43）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易稽查区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）开脱贸易稽查区杨高南路759号30层   法定代表东说念主：宋卫东   电话：021-20655562   研究东说念主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户服务电话：956011   （44）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区耐心路5号院3号楼中建钞票国际中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   研究东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金管理东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 研究东说念主：丁志勇 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 研究东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊往往合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 关联轨则召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2023 年 11 月 22 日证监许可20232636 号 文注册。    本基金于 2023 年 12 月 4 日起至 2023 年 12 月 12 日止发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型、运作方式和存续期间               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                   七、基金合同的收效   根据关联轨则，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于 2023 年 12 月 15 日老成生 效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主老成开始管理本基金。   《基金合同》收效后，团结 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈说中赐与裸露；团结 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会陈说并提倡科罚决策，如抓 续运作、挽救运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                  八、基金份额的上市往返   （一）基金在深圳证券往返所的上市   经向深圳证券往返所苦求，              本基金自 2023 年 12 月 25 日起在深圳证券往返所上市往返。   （二）基金在深圳证券往返所的往返   基金在深圳证券往返所的上市往返需遵照《深圳证券往返所往返司法》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》、《深圳证券往返所证券投资基金往返和申购赎回实施详情》 等关联轨则。   （三）停牌、复牌及阻隔上市往返   基金份额在深圳证券往返所的停牌、复牌及阻隔上市往返，应遵照《深圳证券往返所交 易司法》、《深圳证券往返所证券投资基金上市司法》、《深圳证券往返所证券投资基金交 易和申购赎回实施详情》等关联轨则。   当本基金发生深圳证券往返所关系司法所轨则的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由往返型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式基金，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的估量打算   基金管理东说念主在每一个往返日开市前向深圳证券往返所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的机构估量打算，并交由深圳证券 往返所发布，供投资者往返、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关系法律法例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的司法等关系轨则 及业务司法内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则实践，且此项修改无须 召开基金份额抓有东说念主大会。             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）  （六）若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市往返的新功 能，基金管理东说念主不错在履行适宜的范例后增多相应功能，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  （七）在不违背法律法例的前提下，在履行适宜范例后本基金不错苦求在包括境酬酢易 所在内的其他证券往返所上市往返，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  （八）法律法例、监管部门或深圳证券往返所对上市往返另有轨则的，从其轨则。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回局势   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申购赎回代理 机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东说念主在开始申购、赎回业务前公示申购赎回代理机构的名单，并可依据试验情况 增多或减少申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   （1）绽开日及绽开时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为深圳证券往返所的正常交 易日的往返时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时刻变更或实 际情况需要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊治，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （2）申购、赎回开始日及业务办理时刻   本基金自 2023 年 12 月 25 日起绽开日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金选择“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额苦求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）申购、赎回苦求提交后不得撤消。   （4）申购、赎回话遵从《业务司法》偏激他关系轨则。   （5）基金管理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必 须在新司法开始实施前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的范例   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东说念主 在提交赎回苦求时，必须抓有实足的基金份额余额和现款。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （2）申购和赎回苦求的证明   投资者申购、赎回苦求在受理当日进行证明。如投资者未能提供适宜要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者抓有的适宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资者可通过其办 理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构轨则的其他方式查询证明情况。   申购赎回代理机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表申购赎 回代理机构如实接收到该苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、 赎回苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   （3）申购和赎回的算帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 算帐交收适用中国证券登记结算有限服务公司及关系证券往返所最新的司法和参与各方相 关公约的关联轨则。   投资者 T 日申购、赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与组合 证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   如果登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据中国证券登 记结算有限服务公司及关系证券往返所最新的司法和参与各方关系公约的关联轨则进行处 理。   （4）基金管理东说念主、深圳证券往返所、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申 购赎回的范例以及算帐交收和登记的办理时刻、方式、处理司法等进行诊治，并在至少一种 轨则媒介或招募涌现书更新中公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管理东说念主综合研讨对投资组合追踪舛误的影响以及商场需求等身分确定。当今， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计抓有的基金份额上限。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东说念主应当选择设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风 险抑制的需要，可选择上述措施对基金限制赐与抑制，具体见基金管理东说念主关系公告。   （4）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，诊治上述轨则申购和赎回的数额限制。 基金管理东说念主必须在诊治前依照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往返所开市前公告。改日，若商场情况发生 变化，或关系业务司法发生变化，基金管理东说念主不错在不违背关系法律法例的情况下对申购赎 回清单估量打算和公告时刻进行诊治并提前公告。   （3）本基金份额净值的估量打算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后估量打算，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适宜范例，不错适宜蔓延估量打算或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不高出 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。   若商场情况发生变化，或关系业务司法发生变化，基金管理东说念主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，履行关系范例后，对基金申购赎回 业务司法、基金份额净值、申购赎回清单估量打算和公告时刻等进行诊治并提前公告，无须召开 基金份额抓有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与神志   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募涌现书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：退却现款替代（标记为“退却”）、不错现款替代（标记为 “允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   退却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入证券或基金管理东说念主以为 不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的估量打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果深圳证券往返所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往返所文书轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券正常往返 后买入，而试验买入价钱加上关系往返用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常往返的2个往返日（简称为T+2日）内，基金管理东说念主有 权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意数 量的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管理东说念主对此不承担服务。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于商场流动性不及、技能系统无法竣事以及基金管理东说念主以为不应买入的其他情形。T＋                 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 买入价钱与往返用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照T+2日 收盘价估量打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券往返所正常往返日已达到20日而该证券正常往返日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个往返日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个往返日的4个服务日内）， 基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关系 款项的算帐交收。   ④替代限制：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东说念主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例所有不得高出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的估量打算 公式为：        现款替代比例（%）＝         n        ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权诊治的T -1日收盘价        i ?1                                          ?100%               申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   涌现：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券往返所诊治现款替代比例的估量打算方法或参数竖立，则以深圳证券往返所的 文书轨则为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的估量打算方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其诊治后T日开盘参考价。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   预估现款差额是指为便于估量打算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主估量打算的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其估量打算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 诊治后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中退却用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权诊治后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权诊治后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券诊治后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则估量打算公式中的“T-1日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其估量打算公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的神志进行修改。   申购赎回清单的神志例如如下：   基本信息 最新公告日历                                     T日 基金称号                                            X 基金管理公司称号                          中原基金管理有限公司                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 基金代码                                               X 方针指数代码                                             X 基金类型                                          单商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                                        X元 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                               X元 基金份额净值（单元：元）                                      X元 T 日信息内容 预估现款（单元：元）                                        X元 不错现款替代比例上限                                        X% 是否需要公布 IOPV                                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                                   X份 最小申购赎回单元分红金额（单元:元）                                X元 是否允许申购                                             是 是否允许赎回                                             是 组合信息内容                     现款  不错现款替  申购        赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                    挂牌商场                    替代标记 代溢价比例 替代金额      替代金额   X       X   X       X         X   X     X         X   涌现：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益 的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 误或开市后发现基金份额参考净值估量打算谬误。   发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求 时，基金管理东说念主应当实时公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给 投资东说念主。   在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主弗成支付赎回对价。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回苦求或减速支付赎回对价。   （3）证券/期货往返所往返时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法估量打算当日基金资产净 值。   （4）发生无间接受赎回苦求将挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可 暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选择 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   （6）关系证券/期货往返所、登记机构、申购赎回代理机构等因非常情况无法办理赎回 业务。   （7）基金管理东说念主开市前因非常情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 谬误或开市后发现基金份额参考净值估量打算谬误。   （8）因非常情况导致申购赎回清单无法编制、编制不妥或未能公布。   （9）基金所投资的投资品种的估值出现要紧弯曲时。   （10）法律法例轨则或中国证监会、深圳证券往返所认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应 当实时公告。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （十）其他申购赎回方式 诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，选择绽开式运作方式的基金。若本基 金推出结合基金，结合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 影响的前提下，基金管理东说念主有权制定聚会申购业务的关系司法。 理公约并公告。 关系业务，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。场外申购、赎回的具体安排及司法等关系事项 届时将另行公告。   （十一）基金份额折算   为提高往返便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东说念主可向登记机构苦求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生诊治，但诊治后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的 损益外）。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。 基金管理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东说念主。   （十二）基金份额的非往返过户等其他业务   基金登记机构可依据关系法律法例偏激业务司法，受理基金份额的转托管、非往返过户、 质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十三）若深圳证券往返所和中国证券登记结算有限服务公司针对往返型绽开式指数证 券投资基金诊治或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主 有权诊治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并在本基金基金合同、招募涌现 书偏激更新中赐与更新，无须召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （十四）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资方针   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 皆备值不高出 0.2%，年追踪舛误不高出 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场用具（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜范例后，不错将其纳入投资范围。   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保 抓不低于往返保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适宜范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金选择完全复制策略及适宜的替代性策略以更好地追踪标的指数，竣事基金投资目 标。   本基金选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合，并 根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地诊治。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可选择包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技能适宜诊治基金投资组合，以达到致密追踪标的指数的目                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被罗致合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时诊治；（7）标的指数编 制方法发生变化；（8）其他基金管理东说念主认定不得当投资的股票或可能限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地竣事投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货往返，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、往返活跃的养殖品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权往返，应当按照风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东说念主将 根据审慎原则，建立期权往返决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审 批事项，以驻防期权投资的风险。   基金参与国债期货往返，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东说念主将 充分研讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   结合对改日商场利率预期运用久期诊治策略、收益率弧线建树策略、债券类属建树策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益结识、流动性精致的债券组合。   本基金将对可挽救债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心遴聘有 较好盈利本事或成永久景的上市公司的可挽救债券、可交换债券，并在对应可挽救债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹谋现象，从财务压力、融资安排、改日的投资筹划等方面推测、并通过实 地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   本基金将遴聘相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通落伍限和品种的 踱步投资缩短组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠步骤化的投资经由和一体化的风险预算机制抑制并提高投资组合的风险诊治收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性管理用具，提高基金的资金使用后果，以知足基金现 货往返、期货往返、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地竣事投资方针，在加强风险驻防并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在不改换投资方针及本基金风险 收益特征的前提下，遵照法律法例的轨则，在履行适宜范例后相应诊治和更新关系投资策略， 并在招募涌现书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券所有限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何往返日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 往返日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往返日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一往返日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往返日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往返日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量打算；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）在职何往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适宜以下要求：   A、出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   B、参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估量打算；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境内上市往返 的股票合并估量打算；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的 身分致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行 诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适宜上述（16）轨则的，基金管理东说念主不得新增证券 出借业务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起开始，至本基金投入算帐期止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜范例 后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管轨则。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不高洁的证券往返行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。                              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验抑制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。关系往返必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。     如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金管理东说念主在履行适宜范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。     （五）标的指数     改日若出现标的指数不适宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、挽救运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则赈济基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市或走嘴风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金管理东说念主有权按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后及 时对关系成份股进行诊治。     法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。     指数编制决策请参见本招募涌现书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.com.cn/     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即创业板中盘 200 指数收益率。     （七）风险收益特征                 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   本基金属于股票型基金，其预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，致密追踪标的指数的推崇，具有与标的指数相似的风险收益 特征。   （八）基金管理东说念主代表基金哄骗推进或债权东说念主职权的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不妥利益。   （九）基金投资组合陈说   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈说：                                                  占基金总资产  序号           技俩              金额(元)                                                  的比例(%)       其中：股票                     215,930,229.82       98.95       其中：债券                                  -            -           资产支抓证券                             -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                              -            -       融资产                      中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                              占基金资产净值比 代码                 行业类别                公允价值（元）                                                                例（％）  A       农、林、牧、渔业                              936,603.00              0.43  B       采矿业                                             -                   -  C       制造业                                136,626,349.78            62.65  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      529,856.00              0.24  E       建筑业                                             -                   -  F       批发和零卖业                               7,987,530.00             3.66  G       交通输送、仓储和邮政业                             15,674.08             0.01  H       住宿和餐饮业                                          -                   -  I       信息传输、软件和信息技能服务业                     52,678,488.14            24.16  J       金融业                                             -                   -  K       房地产业                                            -                   -  L       租出和商务服务业                             4,452,497.00             2.04  M       科学研究和技能服务业                           4,616,720.26             2.12  N       水利、环境和民众设施管理业                        1,404,561.00             0.64  O       住户服务、修理和其他服务业                                   -                   -  P       培育                                              -                   -  Q       卫生和社会服务                              1,051,336.00             0.48  R       文化、体育和文娱业                            5,630,614.56             2.58  S       综合                                              -                   -          所有                                 215,930,229.82            99.02                                                                占基金资产净 序号        股票代码      股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                                值比例(％)                 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）      本基金本陈说期末未抓有债券。      本基金本陈说期末未抓有债券。      本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。      本基金本陈说期末未抓有贵金属。      本基金本陈说期末未抓有权证。      本基金本陈说期末无股指期货投资。      本基金本陈说期末无股指期货投资。      本基金本陈说期末无国债期货投资。      本基金本陈说期末无国债期货投资。      本基金本陈说期末无国债期货投资。                  中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开诽谤、 处罚的情形。   序号            称号                 金额(元)   本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可挽救债券。   本基金本陈说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                      十一、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募涌现书。                           中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）       下述基金事迹筹划不包括基金份额抓有东说念主认购或往返基金的各项用度，计入用度后试验   收益水平要低于所列数字。                            份额净值增                  事迹相比基                  份额净值增              事迹相比基     阶段                     长率模范差                  准收益率标    ①－③     ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2023 年 12      0.48%     1.32%        -2.63%    1.58%   3.11%   -0.26%    月 31 日 日至 2024 年 12     11.64%     2.84%        9.74%     2.87%   1.90%   -0.03%    月 31 日 日至 2025 年 3       7.13%     2.07%        6.66%     2.09%   0.47%   -0.02%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        20.18%     2.67%        13.97%    2.70%   6.21%   -0.03% 年 3 月 31 日）                               十二、基金的财产       （一）基金资产总值       基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产   的价值总和。       （二）基金资产净值       基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。       （三）基金财产的账户       基金托管东说念主根据关系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资   所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基   金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。       （四）基金财产的赈济和责罚             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基 金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往返局势的往返日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非往返日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、股指 期货、股票期权、国债期货、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选择最近往返日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往返日的报价弗成真实反馈公允价值的， 支吾报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制算作特征研讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技能确定公允价值。选择估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （1）往返所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化身分，诊治最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）往返所商场上市往返的公开刊行的可挽救债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价往返的债券以估值日收盘价算作估值全价；实行净价往返的债券以估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值技能确定公允价值。往返所市 场挂牌转让的资产支抓证券，选择估值技能确定公允价值；   （6）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行诊治以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应选择估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券等，选择估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额往返取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，选择估值技能确定其公允价值。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 期间选择第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近往返日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近往返日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的轨则估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值估量打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的估量打算 结果对外赐与公布。   （五）估值范例 量估量打算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个服务日估量打算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值谬误时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失的服务东说念主应当对由于该 估值谬误遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估量打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误服务方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担；由于估值谬误服务方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误服务方对径直损失承担抵偿 服务；若估值谬误服务方依然积极息争，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。   （2）估值谬误的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值谬误的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 服务方仍支吾估值谬误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；如果赢得不 当得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的不妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值谬误服务方。   （4）估值谬误诊治选择尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值估量打算出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金净值信息由基金管理东说念主负责估量打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个 绽开日往返收尾后估量打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值估量打算结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 金资产估值谬误处理。 送的数据谬误，关联管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然 依然选择必要、适宜、合理的措施进行稽查，可是未能发现该谬误而形成的基金份额净值计 算谬误，基金管理东说念主、基金托管东说念主衔命抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必 要的措施松懈或舍弃由此形成的影响。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益 分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，登记机构、 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜范例后可对基金收益分 配原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   （二）基金收益分拨数额真实定原则   基金累计酬谢率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东说念主将以此估量打算限制收益评价日基金累计酬谢率高出标的指数累计酬谢率的差 额，当差额高出 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行估量打算上述指 标。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。           中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                      十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的估量打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日估量打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估量打算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金托管费逐日估量打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应公约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证明。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                   十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管理轨则》、《基金合同》偏激他关联轨则。关系法律法例对于信息裸露的轨则发 生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完竣性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介裸露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开裸露的信息贵府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应选择华文文本。如同期选择外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息选择阿拉伯数字；除寥落涌现外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的司法及具体范例，涌现基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （2）基金招募涌现书应当根据法律法例最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事 项，涌现基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及基 金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募涌现书的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募涌现书并登载在轨则网站上；基金招募涌现 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东说念主不再 更新基金招募涌现书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赈济及基金运作监督等 行径中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募涌现书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在 3 个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募涌现书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在轨则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募涌现书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在轨则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募涌现 书确当日登载于轨则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金份额获准在深圳证券往返所上市往返的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往返的三 个服务日前，将基金份额上市往返公告书登载在轨则网站上，并将上市往返公告书指示性公 告登载在轨则报刊上。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   《基金合同》收效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个绽开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在轨则网站上，并将年度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过适宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在轨则网站上，并将中期陈说指示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中裸露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈说“影响投资者决策的其他紧迫信息” 项下裸露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市往返、《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）挽救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的推进、变更公司的试验抑制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验抑制 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场文雅传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息裸露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清爽，并将关联情况立即陈说基金上市往返的证券 往返所。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在轨则网站上，并将算帐陈说指示性公 告登载在轨则报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支抓证券，基金管理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中裸露其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支抓证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度陈说中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募涌现书（更新）等文 件中裸露本基金参与的股指期货往返情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 筹划等，并充分揭示股指期货往返对本基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和 投资方针等。   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募涌现书（更新）等文 件中裸露本基金参与的国债期货往返情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险 筹划等，并充分揭示国债期货往返对本基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策和 投资方针。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金管理东说念主应在如期信息裸露文献中裸露参与股票期权往返的关联情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风险的 影响等。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往返日内，在中国证监会轨则媒介裸露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈说、中期陈说和年度 陈说等如期陈说和招募涌现书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的往返 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就陈说期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往返事项作念耐心涌现。   （六）信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定挑升部门及高档管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适宜中国证监会关系基金信息裸露内容与 神志准则等法例的轨则以及证券往返所的自律管理司法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期陈说、更新 的招募涌现书、基金产物贵府概要、基金算帐陈说等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息的真实、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，可是其他民众媒介不得早于轨则媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露合并 信息的内容应当一致。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当适宜中国证监会及自律司法的关系轨则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主 公开裸露的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关系 档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延裸露基金关系信息： 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后暂停估值时。   （九）法律法例或监管部门对信息裸露另有轨则的，从其轨则。             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货膨大风险：如果发生通货膨大，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法连忙、以合理成土产货诊治基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募涌现书“九、 基金份额的申购与赎回”，耐心了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精致流动性的金融用具，时常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 较好的流动性，但在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主 将根据试验情况选择相应的流动性风险管理措施，在保险抓有东说念主利益的基础上，驻防流动 性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行限度诊治， 算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，耐心了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，耐心了解本基金减速支付赎回对价的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 耐心了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者赈济养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻松，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操格调险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可挽救债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利 率水对等身分影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会追随正股价钱下 跌，极点情形下致使会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可挽救债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主濒临本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务远景变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也 会跟跟着落。   （3）流动性风险   当今我国可挽救债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场限制较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或通盘本钱商场出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而濒临一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   本基金参与资产支抓证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操格调险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支抓证券投资进行有 效的风险评估和抑制。   关系当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东说念主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪往返、管帐部门诈骗、往返谬误、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式往返步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响往返的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等。   根据证券往返资金前端风险抑制关系业务司法，中登公司和往返所对往返参与东说念主的证 券往返资金进行前端额度抑制，由于实践、诊治、暂停该抑制，或该抑制出现非常等，可 能影响往返的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法抑制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东说念主 自身径直抑制本事之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答谢率与通盘股票市 场的平均答谢率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋现象、投资者心 理和往返轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛误抑制未达约定方针：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合诊治中 产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率高出标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券往返成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理本事，例如追踪指数的水平、技能 妙技、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因短少卖空、对冲机制偏激他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍重，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈说并提倡科罚决策，如更换基金标的指数、挽救运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份 额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换 基金标的指数、挽救运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则维                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系商场推崇 存在相反，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关系轨则，本基金运作过程中，当指 数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管理东说念主 有权按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后可对关系成份股进行诊治，从而可 能产生追踪偏离、追踪舛误抑制未达约定方针的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往返价钱的折溢价抑制在一定范 围内，但基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   证券往返所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往返、申购、赎回基 金份额时参考。存在IOPV不予发布的风险，IOPV与试验的基金份额净值可能存在相反， IOPV估量打算还可能出现谬误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自 行承担。   因基金不再适宜证券往返所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额弗成无间进行二级商场往返的风险。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金管理东说念主有权根据本招募涌现书的轨则暂停或断绝接受投资东说念主的申购苦求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购苦求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现 金替代，且竖立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的适宜要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东说念主可能诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级商场卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   基金管理东说念主有权在招募涌现书轨则的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于规 定时刻内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于轨则时刻内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管理东说念主对此不承担服务。基金管理东说念主有权根据基金投资的 需要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作， 基金管理东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、技能系 统无法竣事、申购赎回轧差以及基金管理东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   当本基金累计酬谢率高出同期标的指数累计酬谢率达到1%以上时，可进行收益分拨。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补耗损为前提，收益分拨后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来交融偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往返所偏激他代理机构。   （3）证券往返所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构偏激他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   试验的基金份额净值与IOPV、二级商场往返价钱均可能存在相反，况兼由于证券商场 的往返机制和技能管理，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风险，投资者须自 行承担决策过失导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往返成本， 是以折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临 时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出 而受影响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保 证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以针织信用、起劲尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其改日事迹推崇。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 券商场广宽礼貌等作出的笼统性描写。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时矜恤本基金风险品级的更新情况，严慎 作出投资决策。 中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）          十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当阻隔： 相连的； 标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法 律看法书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经适宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。           中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）             二十、基金合同的内容纲领 基金合同的内容纲领见附件一。           中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）           二十一、基金托管公约的内容纲领 基金托管公约的内容纲领见附件二。                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                   二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提倡建议。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                 二十三、其他应裸露事项   （一）2024年7月18日发布中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金2024年 第二季度陈说。   （二）2024年8月30日发布中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金2024年 中期陈说。   （三）2024年10月12日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （四）2024年10月19日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （五）2024年10月25日发布中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金2024年 第三季度陈说。   （六）2024年12月25日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （七）2025年1月22日发布中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金2024年 第四季度陈说。   （八）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。   （九）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业局势变更的公告。   （十）2025年3月15日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的 公告。   （十一）2025年3月31日发布中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金2024 年年度陈说。   （十二）2025年4月12日发布中原基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十三）2025年4月22日发布中原创业板中盘200往返型绽开式指数证券投资基金2025 年第一季度陈说。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）               二十四、招募涌现书存放及查阅方式   本基金招募涌现书公布后，置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所和基 金上市往返的证券往返所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献复印件。                   二十五、备查文献   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金管理有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                         附件一：基金合同纲领       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   建筑日历：1998 年 4 月 9 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限服务公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   研究电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的职权与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推进职权，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管理东说念主的模式，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适宜关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务司法；   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法例的关系轨则，结合基金份额抓有东说念主洗钱风险 现象，选择相应合理的抑制措施；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适宜合理的措施使估量打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则估量打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息裸露及陈说义务；   （12）保守基金交易深沉，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予粉饰，不向他东说念主泄露，因监 管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时刻发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东说念主模式，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与解冻；   （25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准建筑机关和批准建筑文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册本钱：762108.766400 万东说念主民币   存续期间：恒久   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全赈济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》 、 《托管公约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往返资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （1）以针织信用、起劲尽责的原则抓有并安全赈济基金财产；   （2）建筑挑升的基金托管部门，具有适宜要求的营业局势，配备实足的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金诀别竖立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他关联轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）赈济由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易深沉，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他关联规 定另有轨则外，在基金信息公开裸露前赐与粉饰，不得向他东说念主泄露，因监管机构、司法机关 等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主估量打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具看法，涌现基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管公约》的轨则进行；如果基金 管理东说念主有未实践《基金合同》、《托管公约》轨则的步履，还应当涌现基金托管东说念主是否采 取了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管公约》的轨则监督基金管理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会，并文书基 金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而衔命；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 限于：   （1）雅致阅读并遵从《基金合同》、招募涌现书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息裸露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）根据法律法例及证券往返所关系轨则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所波及的信息裸露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （6）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》阻隔的有限服务；   （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （8）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （10）遵从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往返及业务司法；   （11）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其真实性；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的结合基金的基金合 同收效，鉴于本基金和结合基金的关系性，本基金结合基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的结合基金的基金份额哄骗方针 ETF 抓有东说念主大会的召集权、径直出席或者录用代表出席本 基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在估量打算参会份额和计票时，结合基金抓有东说念主抓有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，结合 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的结合基金份额占结合基金总份 额的比例，估量打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金结合基金的基金份额抓有东说念主有权切身出席/ 出具表决看法或以代理投票授权寄予书录用代表出席/出具表决看法，并有权按照所抓有的 结合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   结合基金的基金管理东说念主不应以结合基金的模式代表结合基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受结合基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以结合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。   结合基金的基金管理东说念主代表结合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，须先遵照结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额抓有东说念主大会，结合 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由结合基金的基 金管理东说念主代表结合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不建筑日常机构。   一、召开事由 国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽救基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额估量打算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商并履行适宜范例后修改，不需 召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率 或诊治收费方式；   （3）增多、减少、诊治基金份额类别竖立；   （4）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，诊治申购赎回清单的内容；   （5）诊治基金份额净值、申购赎回清单的估量打算和公告时刻或频率；   （6）召募并管理以本基金为方针 ETF 的结合基金、本基金的结合基金选择特殊申购 或其他方式参与本基金的申购赎回；   （7）基金管理东说念主、证券往返所、登记机构、销售机构诊治关联基金认购、申购、赎回、 往返、收益分拨、非往返过户、转托管等业务的司法；   （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内经履行适宜范例，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券往返所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律法例、深圳证券往返所或者登记结算机构的关系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、表决 看法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决看法                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵循。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释适宜法律法例、                          《基金合同》和会议文书的轨则， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内团结公布关系 指示性公告，法律法例和中国证监会另有轨则的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决看法的，不影响表决遵循；                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄予东说念主抓 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予解释适宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用汇注、电话或其他方式进行表决，或者选择汇注、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 选择其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会， 会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主抓东说念主按照下列第七条轨则范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以寥落决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以寥落决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交适宜会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，模式适宜会议文书轨则的表 决看法视为有用表决，表决看法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议开始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开始后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会关系 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。   九、本部分对基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）              第三部分 基金收益分拨原则、实践方式   一、基金收益分拨原则 以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益 分拨后有可能使基金份额净值低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，登记机构、 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜范例后可对基金收益分 配原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   三、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。       第四部分 与基金财产管理、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。                                   管理费的估量打算方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日估量打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的估量打算方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日估量打算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应公约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度：              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。            第五部分 基金财产的投资场合和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场用具（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜范例后，不错将其纳入投资范围。   时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。本基 金在每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应 当保抓不低于往返保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适宜范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券所有限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何往返日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 往返日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往返日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一往返日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往返日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往返日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量打算；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）在职何往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适宜以下要求：   A、出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估量打算；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境内上市往返 的股票合并估量打算；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的 身分致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行 诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适宜上述（16）轨则的，基金管理东说念主不得新增证券 出借业务。法律法例另有轨则时，从其轨则。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自本基金合同收效之日起开始，至本基金投入算帐期止。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管轨则。   为珍重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不高洁的证券往返行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验抑制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。关系往返必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金管理东说念主在履行适宜范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。            第六部分 基金资产净值的估量打算方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同湮灭和阻隔的事由、范例以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当阻隔： 相连的； 标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈说出具法 律看法书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经适宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。                  第八部分 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、长入科罚，协商、长入弗成科罚的，任何一方应将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁司法按往往范例进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有管理力，除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，各自无间忠实、起劲、尽责地履 行《基金合同》和托管公约轨则的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港寥落行政区、澳门寥落行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各 抓有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。                   中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                     附件二：基金托管公约纲领                      一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限服务公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主   称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立日历：1994 年 01 月 21 日   批准建筑机关和批准建筑文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号   注册本钱：762108.766400 万东说念主民币   存续期间：恒久   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号   组织体式：股份有限公司   筹谋范围：证券经纪；证券投资征询；与证券往返、证券投资行径关联的财务照顾人；证 券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金托管；为期货公司 提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（照章须经批准的技俩，经关系部门批 准后方可开展筹谋行径。）                  中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）              二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履哄骗监督权 资范围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同认同的其他方式向 基金托管东说念主提供投资监督研究方式。基金托管东说念主接收基金管理东说念主投资监督研究方式以及向基金 管理东说念主发送投资监督指示邮件的邮箱地址为：compliance_zctg@gf.com.cn。    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资方针，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币商场用具（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法例的轨则参与融资、转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜范例后， 不错将其纳入投资范围。    时常情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外。本基 金在每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应 当保抓不低于往返保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适宜范例后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。 比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适宜以下轨则：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的轨则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （4）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得高出该资产支抓 证券限制的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 高出其种种资产支抓证券所有限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资模范，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回 购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （10）基金在职何往返日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 10%；在职何往返日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上一 往返日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何往返日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%；基金在职何往返日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 高出上一往返日基金资产净值的 30%；   （12）在职何往返日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往返日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往返保证金后，应当保抓不低于往返 保证金一倍的现款；   （13）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 全额现款或往返所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数估量打算；   （14）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （15）在职何往返日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 高出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适宜以下要求：   A、出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均估量打算；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实践，与境内上市往返 的股票合并估量打算；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得高出上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最恒久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的 身分致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行 诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资不适宜上述（16）轨则的，基金管理东说念主不得新增证券 出借业务。法律法例另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同收效之日起开始，至本基金投入算帐期止。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适宜范例 后，则本基金投资不再受关系限制，自动遵从届时有用的法律法例或监管轨则。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径；   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱偏激他不高洁的证券往返行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。   托管东说念主对于管理东说念主开展的投资退却步履，事前无法知道并监督的，不因此承担任何服务 并有权向监管部门陈说。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、试验抑制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适宜基金的投资方针和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实践。关系往返必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联往返应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项 进行审查。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供基金管理东说念主关联方名单和关 联往返证券名单。如基金管理东说念主关联方名单和关联往返证券名单发生变化的，基金管理东说念主应 确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面体式文书基金托管东说念主。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，基金管理东说念主在履行适宜范例 后，本基金可不受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适宜法律法例及行业模范的银行间商场往返敌手的 名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证明收到该名单。基金管理东说念主应定 期和不如期对银行间商场现券及回购往返敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证明，新名单自基金托管东说念主证明当日收效。新名单收效前已与本 次剔除的往返敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照公约进行结算。              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金托管东说念主依据关联法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与银行间 商场往返的往返是否适宜往返敌手库进行过后监督。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券商场往返敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全商场往返敌手。   （2）基金管理东说念主参与银行间商场往返时，有服务抑制往返敌手的资信风险，由于往返 敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向关系服务东说念主追偿，基金托管东说念主不承担服务。 择入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定 适宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的往返敌手是否适宜关联轨则进行监督。   本基金投资银行入款应适宜如下轨则：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关系轨则，明确两边在关系公约签署、账户开设 与管理、投资指示传达与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献赈济以及入款证实书 的开立、传递、赈济等经由中的职权、义务和职责，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关系公约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、《运 作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。基 金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定适宜条件的整个入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的往返敌手是否适宜关联 轨则进行监督。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视 为基金管理东说念主认同整个银行。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值估量打算、 基金份额净值估量打算、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将空幻的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何服务，并有权在发现后陈说中国证监会。                中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应遵从审慎筹谋原则，配备挑升的 技能系统和管理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用驻防 和抑制风险。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资通顺受 限证券进行监督。 关问题的文书》等关联法律法例轨则。 一如期限锁如期的可往返证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往返中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往返所或寰宇银行间债券商场往返的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关系服务的 落实和息争，并确保基金托管东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全赈济本基金资产的服务与损失，及因通顺受限证券存管 径直影响本基金安全的服务及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何体式的保证金。 轨制、流动性风险抑制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基 金管理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的措施，在合理的时刻内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活不毛时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如 因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管理东说念主应 抵偿基金托管东说念主由此遭遇的损失，基金托管东说念主对损失发生也有过失的，两边应按照各方服务 分拨各自承担的损失比例。             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   在投资通顺受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个往返日向基金托管东说念主提供关联流 通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认 购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占资产 净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真实、完竣。   基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资通顺受限证券的过程中，如以为因商场出现剧烈变化 导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主对该风险的舍弃或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面涌现。不然，基金托管东说念主经事 先书面见告基金管理东说念主，有权断绝实践其关联指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何服务，并有权陈说中国证监会。   基金管理东说念主应保证基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管 东说念主大致正常查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金财产的损 失或基金托管东说念主无法安全赈济基金财产的服务与损失，由基金管理东说念主承担。   如果基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基金 托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金 托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时刻内答复并改 正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督陈说的，基金管理东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》偏激他关联法例、 《基金合同》和本公约轨则的步履，应实时以书面或两边约定的其他体式文书基金管理东说念主限 期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，涌现 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会，因此给基金财产形成的径直损失由基金管理 东说念主承担。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。             中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联轨则，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝实践，立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返范例依然收效的指示违背法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告，因基金管理东说念主原因给基金财产形成的径直损失由基金管理东说念主承担。            三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全赈济基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东说念主估量打算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收， 是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主赈济的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的 完竣性和真实性，在轨则时刻内答复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实践或 无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约偏激他关联轨则的，应实时以书面体式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函，涌现违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应 陈说中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金托 管东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即陈说中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无高洁情理，断绝、防碍对方根据本公约轨则哄骗监督权， 或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改 正的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。                  四、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 分、分拨基金的任何资产。基金托管东说念主不合处于基金托管东说念主试验抑制之外的账户或财产承担 服务。 东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负 责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款账 户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金 管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。   （二）基金合同收效时召募资产的考证   基金召募期满或基金管理东说念主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 召募股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，由基 金管理东说念主在法如期限内聘任适宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说， 出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主赈济和使用。本基金的 一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的 银行入款账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的模式开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户、备付金账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。               中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限服务公司进行证券往返资金的结算。基金托管东说念主 以本基金的模式在托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 算帐所股份有限公司以本基金的模式开立债券托管账户，基金管理东说念主给与必要的配合，由基 金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主负责苦求基金投入寰宇银行间同行拆借 商场进行往返，由基金管理东说念主在中国际汇往返中心开设同行拆借商场往返账户。 理东说念主赈济。   （六）期货账户的开设和管理   依据关系期货往返所的轨则，基金托管东说念主配合开立和管理期货账户。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例 的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法使用并管理。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的赈济   什物证券由基金托管东说念主存放于托管东说念主的赈济库，也可存入中央国债登记结算有限服务公 司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场算帐 所股份有限公司或单据营业中心的代赈济库，赈济凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行 如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金 托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用抑制的本基金资产不承担赈济服务。   银行入款如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责赈济。   （九）与基金财产关联的要紧合同的赈济   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件诀别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主赈济，关系业务范例另有限制除外。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金关联的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以上的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新） 少各抓有一份正本的原件，基金管理东说念主应实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的赈济期限按 照国度关联轨则实践。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同复印件或扫描件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。               五、基金资产净值估量打算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个服务日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目估量打算，基金份额净值精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个服务日估量打算基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则 公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适宜《基金合同》、《中国证券监督管理委员会对于证券投 资基金估值业务的率领看法》偏激他法律、法例的轨则。基金净值信息由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日往返收尾后估量打算当日的基金资产净值和基 金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值估量打算结果复核后，将复核结 果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按轨则对外公布。              六、基金份额抓有东说念主名册的登记与赈济   基金管理东说念主可寄予基金登记机构登记和赈济基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》收效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合同阻隔 日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年最 后一个往返日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和赈济，并对基金份额抓有 东说念主名册的真实性、完竣性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》阻隔日后 10 个服务日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；              中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   （三）基金管理东说念主于每年终末一个往返日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册。   基金托管东说念主不得将基金管理东说念主提供的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵从粉饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善赈济基金份 额抓有东说念主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的服务。                    七、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应经友好协商、长入 科罚。如经友好协商、长入未能科罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会进行仲裁，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则按往往范例进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有管理力，除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，无间忠实、起劲、尽 责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，珍重基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国（为本公约之目的，不包括香港、澳门寥落行政区和台湾地区） 法律统辖并从其解释。                 八、基金托管公约的修改与阻隔   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何毁坏。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的阻隔 其他基金托管东说念主袭取基金财产； 其他基金管理东说念主袭取基金管理权。                     中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）                        附件三：标的指数编制决策                 （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为反馈创业板市值限制中等、流动性较好的 200 家公司股价变化情况，丰富指数化投资 用具，编制创业板中盘 200 指数。    一、代码与称号   指数称号：创业板中盘 200 指数   指数简称：创业 200   英文称号：SZSE ChiNext Mid Cap 200 Index   英文简称：CNTMID   指数代码：399019    二、基日与基点    指数基日为 2012 年 6 月 29 日，基点为 1000 点。    三、选样空间   在深圳证券往返所创业板上市往返且知旁边列条件的整个 A 股：    四、选样方法   首先，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的股票；剔除创业板指数样本股以及最 近半年日均总市值在样本空间前 70 名的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年日均总市值从高到低排序，中式前 200 名股票 组成指数样本股。    五、指数估量打算                    中原创业板中盘 200 往返型绽开式指数证券投资基金招募涌现书（更新）   指数选择派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时估量打算：     实时指数 = 上一往返日收市指数                      ∑ （样本股实时成交价 × 样本股权数）                ×                    ∑ （样本股上一往返日收市价 × 样本股权数）   其中，样本股权数诊治方法参见指数估量打算与珍重详情。   六、样本股诊治   指数样本股实施半年度如期诊治，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个往返日 实施。样本股诊治决策时常在实施前两周公布。   每次样本股诊治数目不高出样本总和的 10%。排行在样本数 70%范围之内的非原样本 股按步骤入选，排行在样本数 130%范围之内的原样本股按步骤优先保留。   在确定新入选样本股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序，中形势本数目 5% 的股票算作备选样本股。   样本股出现阻隔上市时，将其从指数样本中剔除，遴聘备选样本股名单中排序最靠前的 股票补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同创业板指。   当创业板指数诊治样本股时，指数随之进行相应的样本诊治。

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